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中信建投因內控不完善被證監局責令增加合規檢查次數
2019-07-18

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  因內部控制不完善,對重要業務部門和子公司經營管理行為的合規性監督檢查不到位等問題,中信建投近期被北京證監局責令增加內部合規檢查次數。

  北京證監局出具《關于對中信建投證券股份有限公司采取責令增加內部合規檢查次數措施的決定》顯示,中信建投私募子公司建投資本在完成組織架構規范整改公示前實際開展業務,違反《證券公司私募投資基金子公司管理規范》第三十七條的規定;另外,中信建投在開展國債期貨等部分品種自營交易的投資決策和交易執行未分離,違反了《證券公司內部控制指引》第五十條的規定。

  北京證監局表示,上述問題反映出中信建投內部控制不完善,對重要業務部門和子公司經營管理行為的合規性監督檢查不到位;根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款第一項的規定,決定責令中信建投在決定書作出之日起3個月內改正,完善內部控制流程,加強對子公司的合規管理,并在2019年6月30日至2020年6月30日期間,每6個月開展一次內部合規檢查,在每次檢查后10個工作日內,報送合規檢查報告。

  《證券公司私募投資基金子公司管理規范》第三十七條規定,本規范發布之日起十二個月內,證券公司及其私募基金子公司應當達到本規范的要求;規范發布實施前證券公司設立的直接投資業務子公司以自有資金直接進行股權投資或已設立的下設基金管理機構及基金不符合相關要求的,不得新增業務,存量業務可以存續到項目到期,到期前不得開放申購或追加資金,不得續期。

  《證券公司內部控制指引》第五十條則規定,證券公司自營業務的研究策劃、投資決策、交易執行、交易記錄、資金清算和風險監控等職能應相對分離; 重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄。

  附全文:

  關于對中信建投證券股份有限公司采取責令增加內部合規檢查次數措施的決定

  中信建投證券股份有限公司:

  經查,你公司存在以下問題:

  一、你公司私募子公司中信建投資本管理有限公司(以下簡稱建投資本)在完成組織架構規范整改公示前實際開展業務,違反《證券公司私募投資基金子公司管理規范》第三十七條的規定。

  二、你公司開展國債期貨等部分品種自營交易的投資決策和交易執行未分離,違反了《證券公司內部控制指引》第五十條的規定。

  上述問題反映出你公司內部控制不完善,對重要業務部門和子公司經營管理行為的合規性監督檢查不到位,根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款第一項的規定,我局決定責令你公司在決定書作出之日起3個月內改正,完善內部控制流程,加強對子公司的合規管理,并在2019年6月30日至2020年6月30日期間,每6個月開展一次內部合規檢查,在每次檢查后10個工作日內,向我局報送合規檢查報告,我局將在日常監管中持續關注你公司的整改情況。

  如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

  中國證監會北京監管局

  2019年7月5日

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