董事長被調查傳言發酵:東海證券回應已收到朱科敏辭呈 繼任者已定,熱點題材,股票新聞,概念股,主力資金流入

董事長被調查傳言發酵:東海證券回應已收到朱科敏辭呈 繼任者已定
2019-07-18

  7月18日,東海證券董事長、黨委書記朱科敏被有關部門帶走調查的傳聞在市場發酵。

  當日,21世紀經濟報道記者向東海證券方面求證此事,一位有關負責人表示,“關于朱科敏被調查一事并不清楚具體情況。不過董事長朱科敏已決定辭職,已經在這兩天遞交辭職信,公司也會公告。”

  “辭職不辭職不要緊,但董事長換屆是肯定的,本身朱科敏的任期已經到了。目前公司新任黨委書記已經來了半個月了,新黨委書記是由常州市任命的。只是公司目前還沒換董事長,要等到董事會開會。”前述東海證券人士表示。

  至于朱科敏是否如傳聞所說已被帶走調查,該人士則回應稱,“平時領導也不是總能見到,而且朱科敏在不在公司問題不大,本來就已經是在交接中,所以無法以此判斷。具體情況如果公司得到消息會及時公告,以公告消息為準。”

  此外,21世紀經濟報道記者致電東海證券職工董事、總裁趙俊,趙俊亦表示對此事不知情,以公告為準。

  本報記者查詢發現,朱科敏最近一次公開露面在今年1月。今年1月12日,海南省委常委、三亞市委書記童道馳會見了東海證券董事長朱科敏一行,童道馳向朱科敏一行介紹了三亞經濟社會發展情況。

  根據東海證券2018年年報披露,董事長朱科敏該屆的任期截止今年5月18日。

  朱科敏簡歷顯示,其是中國國籍,無境外永久居留權,1971年9月出生,博士。1990年6月至1993年8月任湖南省汝城縣政法委副書記;1993年9月至1996年1月在中央黨校學習;1996年3月至1998年2月任財政部條法司主任科員;1998年3月至2003年2月歷任中國證券監督管理委員會發行處科員、副處調研員;2003年開始任職東海證券。

  東海證券的控股股東是常州投資集團有限公司,常州投資集團有限公司直屬于常州市人民政府。

  公司違規不斷

  事實上,東海證券此前亦風波不斷。

  7月1日,東海證券公告稱收到《關于對東海證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》,涉嫌違規的事項為,公司未有效執行相關業務規則,內部控制存在缺陷。

  根據披露,東海證券涉嫌違規事實有:

  1、對境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務;

  2、2014年有關資產管理計劃盡職調查不充分,未對標的資產的評估價值作出合理判斷,業務開展過程中未能勤勉盡責。

  其處罰/處理依據及結果如下:

  1、違反了《證券公司監督管理條例》(國務院令第522號)第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》(證監會令第150號)第二十七條的規定;

  2、違反了《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》(證監會令第93號)第三條的規定。

  根據《證券公司監督管理條例》(國務院令第522號)第七十條的規定,中國證監會江蘇監管局決定對公司采取責令改正的監督管理措施。

  此外,今年4月,東海證券還因總部合規管理人員比例不符合要求被江蘇證監局采取責令改正措施。

  根據披露,東海證券涉嫌違規的情況為,東海證券總部合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量占總部工作人員總數比例低于《證券公司合規管理實施指引》第二十七條中要求的1.5%的比例。

  如果按照1.5%的比例規定,東海證券總部合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量至少要有26位。

  但是,東海證券具有合格資質的合規管理人數并未達到這一要求。針對此次處罰,東海證券方面表示,公司對上述行政監管措施高度重視,要求及時補充和調整人員配置以符合監管要求,公司將在后續經營中加強管理力度,合法合規經營。

  今年1月,東海證券還收到了《江蘇證監局關于對東海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》,原因則是債券受托管理人執業違規。

  根據披露,東海證券涉嫌違規事實如下:根據《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號),江蘇證監局對東海證券作為順風光電投資(中國)有限公司(以下簡稱“發行人”)發行公司債券“15順風01”的受托管理人執業情況進行了延伸檢查。

  證監局調查發現東海證券存在以下問題:2015年11月27日,發行人將募集資金中2.71億元劃轉至其全資孫公司上海順能投資有限公司(以下簡稱“上海順能”),上海順能于2015年11月30日將該2.71億元全額轉借給上海世灝商貿發展有限公司。作為“15順風01”的受托管理人,東海證券未勤勉盡責,未按照債券受托管理協議的約定持續監督發行人募集資金的使用情況,未及時發現發行人上述違規行為。在出具的《順風光電投資(中國)有限公司2015年非公開發行公司債券受托管理事務報告》中披露發行人募集資金專項賬戶運作合規,不存在挪用募集資金、將募集資金轉借他人的行為。

  上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條的規定。依據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條的規定,江蘇證監局對東海證券采取出具警示函的監管措施。

  經營壓力來襲

  根據2018年年度報告的數據,東海證券報告期內實現營業收入14.92億元,同比下滑24.19%;實現歸母凈利潤7868.46萬元,同比下滑81.94%。

  事實上,這已是東海證券連續3年歸母凈利潤下滑。2016年至2018年,東海證券歸母凈利潤同比下滑幅度分別為75.49%、2.75%、81.94%。

  分業務來看,2018年東海證券六大業務中,除期貨經紀業務營業收入實現同比增長外,證券經紀業務、信用交易業務、投資銀行業務、資產管理業務、證券自營業務的營業收入均為同比下滑。

  其中原因包括2018年滬深兩市大幅下跌,活躍度、成交量下滑;全年公司以流動性控制為核心,強化內部管理,規范業務流程,推進業務轉型,導致資產管理規模下降;2018 年國內面臨嚴監管及高債市風險,公司加強投行業務風險管控,股權、債券承銷規模有所下降等。

  從承銷情況來看,2018年東海證券債券總承銷僅21次,較2017年縮水了一半,承銷金額同比下滑34.33%;相比起來,新股發行主承銷次數為1次,2017年為2次,但承銷金額則變動不大。

(文章來源:21世紀經濟報道)

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