中信銀行遭罰20萬 因違規買境外壽險付匯,熱點題材,股票新聞,概念股,主力資金流入

中信銀行遭罰20萬 因違規買境外壽險付匯
2019-07-18

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  國家外匯管理局網站16日公布的國家外匯管理局新疆維吾爾自治區分局行政處罰信息公開表(新匯檢罰〔2019〕19號)顯示,中信銀行股份有限公司烏魯木齊分行存在違規為境內個人購買境外壽險付匯的違法事實,違反了《個人外匯管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第3號)第三條和第十七條、《個人外匯管理辦法實施細則》(匯發〔2007〕1號印發)第十七條的規定。根據《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條的規定,國家外匯管理局新疆維吾爾自治區分局對其處以罰款20萬元人民幣,沒收違法所得330.00元人民幣。

  《個人外匯管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第3號)第三條規定:經常項目項下的個人外匯業務按照可兌換原則管理,資本項目項下的個人外匯業務按照可兌換進程管理。

  《個人外匯管理辦法》第十七條規定:境內個人購買B股,進行境外權益類、固定收益類以及國家批準的其他金融投資,應當按相關規定通過具有相應業務資格的境內金融機構辦理。

  《個人外匯管理辦法實施細則》(匯發〔2007〕1號印發)第十七條規定:境內個人可以使用外匯或人民幣,并通過銀行、基金管理公司等合格境內機構投資者進行境外固定收益類、權益類等金融投資。

  《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條規定:金融機構有下列情形之一的,由外匯管理機關責令限期改正,沒收違法所得,并處20萬元以上100萬元以下的罰款;情節嚴重或者逾期不改正的,由外匯管理機關責令停止經營相關業務:

  (一)辦理經常項目資金收付,未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查的;

  (二)違反規定辦理資本項目資金收付的;

  (三)違反規定辦理結匯、售匯業務的;

  (四)違反外匯業務綜合頭寸管理的;

  (五)違反外匯市場交易管理的。

  以下為原文:

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