中信證券被證監會出具“警示函”,熱點題材,股票新聞,概念股,主力資金流入

中信證券被證監會出具“警示函”
2019-07-18

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  7月16日,證監會公告了對中信證券采取出局警示函監管措施決定。并責令中信證券對內控制度存在的問題進行整改,并于三十日內將整改情況的報告報送證監會。

  證監會表示,經查,發現中信證券的違規事項包括:擅自刪減保薦項目招股說明書注冊稿內容,以及提交的招股書注冊稿及反饋意見落實函日期簽署與實際時間不符。

  證監會還發現,中信證券在保薦上海柏楚電子科技股份有限公司科創板首次公開發行股票申請過程中,以落實“對招股說明書披露內容進行整理和精煉”的問詢問題為由,對前期問詢要求披露的“綜合毛利率、銷售凈利率及凈資產收益率大幅高于同行業可比上市公司,期間費用率遠低于同行業可比上市公司等事項的差異原因分析”等內容在招股說明書注冊稿(6月28日)中擅自進行了刪減。

  另外,從7月1日到3日提交的7版招股說明書注冊稿及反饋意見落實函的簽字蓋章日期均為2019年7月1日,日期簽署與實際時間不符。

  證監會決定,對中信證券采取出具警示函的行政監督管理措施。并指出上述違規事項的發生,反映中信證券內部控制制度存在薄弱環節,責令中信證券對內控制度存在的問題進行整改,并于三十日內將整改情況的報告報送證監會。

  而且,證監會也決定對參與者朱燁辛、孫守安采取出具警示函的行政監督管理措施。

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