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ST百特投資者確定可向金元證券索賠
2019-07-18


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  隨著金元證券被明確了需要對*ST百特(002323)造假事件負責,*ST百特投資者也將明確可向金元證券索賠。

  金元證券罰單落地

  最新的消息顯示,證監會近日向金元證券發出行政處罰決定書,沒收金元證券持續督導業務收入1000萬元,并處以3000萬元罰款;對直接負責的主管人員陳綿飛、李喜給予警告,并分別處以10萬元罰款。

  證監會認定,金元證券在擔任雅百特借殼中聯電氣的財務顧問期間,存在未勤勉盡責的情形,其出具的多份持續督導意見和核查意見存在虛假記載,包括其出具的《金元證券股份有限公司關于江蘇雅百特科技股份有限公司重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易之2015年度持續督導意見》(以下簡稱《2015年持續督導意見》)、報送江蘇證監局的《關于山東雅百特科技有限公司的專項核查意見》以及《關于山東雅百特科技有限公司木爾坦項目的專項核查意見》。

  決定書顯示,2015年,雅百特虛構巴基斯坦木爾坦項目,虛增營業收入2.02億元,相應虛增當期營業利潤1.5億元,占當期利潤總額的47.09%。金元證券工作底稿只保存了木爾坦項目的施工合同,未對該項目進行必要的核查,未對公司盈利承諾履行情況進行必要的核查,其出具的《2015年持續督導意見》與事實不符。另外,雅百特在2015年通過李某松控制、安排的公司,以虛構國內建材貿易的方式虛增收入2.61億元,相應虛增當期利潤6855.89萬元,占當期利潤總額的21.57%。金元證券未通過日常溝通、定期回訪、年報審核等任何方式關注到雅百特建筑材料購銷業務異常增加,也未與會計師溝通核實公司的業務結構、盈利模式等情況。在知悉李某松擔任多家雅百特供應商董事長,相關貿易業務存在異常的情況下,未盡到注意義務,未進一步核實雅百特與李某松所控制、安排公司的購銷情況,未發現雅百特存在虛構建材銷售收入的情況,導致其出具的《2015年度持續督導意見》存在虛假記載。

  類似的情況,也出現在2016年6月金元證券向江蘇證監局報送的《關于山東雅百特科技有限公司的專項核查意見》中,還出現在金元證券于2016年10月向江蘇證監局報送的專項核查意見中。

  投資者可向金元證券索賠

  根據*ST百特的造假情節,投資者完全有權向造假者索賠。凡在2016年3月25日至2017年4月7日期間買入*ST百特并在2017年4月7日當天尚未清倉的投資者,均可以將姓名、聯系電話與交易記錄發送到[email protected]的郵箱參與由《金陵晚報》“易索賠”頻道組織的索賠,且在獲得賠償前無需支付任何前期費用。

  不過,鑒于*ST百特目前極為窘迫的現狀,其向投資者進行賠付的能力較為有限。而隨著金元證券遭到證監會處罰,投資者向金元證券進行索賠在法律上將有法可依。相對而言,金元證券的資產質量要較雅百特好得多,更具備賠付能力。金元證券在收到處罰的公告中表示,金元證券股份有限公司目前經營一切正常。預計本項行政處罰,對金元證券股份有限公司本年度利潤水平將產生一定影響,但對金元證券股份有限公司生產經營、財務狀況及償債能力等不會產生重大影響。

  從證監會的處罰決定書中透露的細節來看,*ST百特還牽扯到申萬宏源。2016年9月28日至2016年10月1日,金元證券會同其他中介機構前往巴基斯坦對雅百特木爾坦項目進行現場核查。但由于擔心木爾坦存在戰亂等安全問題,金元證券等中介機構核查人員未前往木爾坦核查該項目,而是委托申萬宏源周某于9月29日晚上前往木爾坦項目現場核查。周某則將實際為伊斯蘭堡公交車站的照片聲稱為木爾坦項目現場照片提供給其他中介機構。金元證券核查人員未在核查中獲取關鍵材料,未前往木爾坦項目現場,也未對周某提供的核查結果進行必要的核實,最終未發現雅百特虛構木爾坦項目。

(文章來源:金陵晚報)

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