資管計劃踩雷頻收罰單 中原證券內控告急,熱點題材,股票新聞,概念股,主力資金流入

資管計劃踩雷頻收罰單 中原證券內控告急
2019-07-18

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  諾亞財富后,中原證券資管計劃也因踩雷供應鏈金融引發市場熱議,盡管公司公告稱,將采取各種措施,督促融資人盡快履行還款義務,但值得反思的是,相較事后彌補,顯然事前的風控把關更應引起機構的重視。而北京商報記者注意到,除資管計劃踩雷外,中原證券A股上市的兩年來還因各類業務合規問題頻收監管罰單,折射出公司內控制度不健全的隱憂。

  2.4億資管計劃踩雷

  供應鏈金融風險漸起

  7月11日晚間,中原證券發布公告證實了市場上關于中原證券2.4億元資管產品踩雷的猜測。中原證券稱,近期,公司在對聯盟17號集合資產管理計劃(以下簡稱“聯盟17號”)和中京1號集合資產管理計劃(以下簡稱“中京1號”)進行后續管理的過程中,發現存在融資人不能按期償還本息的風險。在風險排查過程中,公司取得融資人提供虛假文件的證據并據此向公安機關報案,公安機關已于2019年5月4日立案偵查,目前偵查工作正在依法推進。

  據了解,中原證券兩只資管產品投資于福建省閩興醫藥有限公司對福建醫科大學附屬協和醫院的應收賬款,作為融資方的閩興醫藥承擔差額補足義務,閩興醫藥實際控制人夏薛雯提供連帶責任保證擔保。

  中原證券公告稱,上述資管產品相關文件中不存在保本保收益條款,中原證券自有資金并未參與設立上述資管產品。

  在首創證券研究所所長王劍輝看來,券商資管計劃出現供應鏈金融踩雷的還比較少見,在這種非系統性風險防范上面,其實沒有捷徑可走,只有深入地盡職調查,全面履行管理人責任才能做好風險把控,尤其是對于產業領域專業性較強的供應鏈金融,必須要根據該類業務的特性來進行盡調,而不是簡單地依照報表和材料去分析。

  中原證券董事會秘書朱啟本在回復北京商報記者采訪時曾表示,預計該事項對公司的影響有限。他強調,今后公司將進一步強化合規風控工作,促進公司健康發展。

  上市后頻收監管罰單

  合規漏洞不斷

  除了踩雷供應鏈金融風險外,2017年1月在A股上市的中原證券,還因各類合規問題頻繁收到監管罰單。

  在投行業務方面,2018年8月3日中原證券發布公告稱,收到證監會行政處罰決定書,主要原因為該公司在擔任天津豐利收購杰能科技項目財務顧問期間,未能發現天津豐利使用上市公司關聯方杰能科技的資金用于收購其股權。證監會認為,中原證券存在違反《證券法》相關規定,沒收中原證券業務收入10萬元,并處30萬元的罰款,并針對主要負責人衛曉磊和穆曉芳給予警告,并分別處以10萬元和5萬元的罰款。

  而在2018年2月,河南證監局也曾向中原證券做出責令整改的處罰,原因是公司存在合規管理制度不健全,機制不完善;公司合規管理意識薄弱,合規人員配置不足;公司內控管理制度執行不到位;公司重業務收入,輕風險控制,考核激勵機制失衡等問題。針對上述問題,河南證監局對中原證券做出責令整改的處罰。

  北京商報記者注意到,2018年證監會公布的證券公司分類結果中,中原證券被下調了6個級別,由2017年的A下調至2018年的C,是當時下調評級最多的券商機構。

  另外,中原證券2017年5月,還因鶴壁分公司未經公司總部批準,擅自代銷金融產品;鶴壁分公司負責人周震及員工匯集不合格投資者資金,以周震和員工個人名義購買私募基金產品等業務合規管理存在漏洞等問題,收到河南證監局的整改通知。

  對于公司合規問題頻現,以及資管業務踩雷供應鏈金融后公司最新的處理進展,北京商報記者向中原證券發去采訪函,但截至發稿未收到相關回復。

  涉訴金額近10億

  股權質押成高發區

  目前擺在中原證券面前的還有多起訴訟案在身。中原證券今年3月29日發布關于累計涉及訴訟事項的公告顯示,公司累計涉案金額為9.47億元,其中股票質押合同糾紛成為重災區。

  具體來看,2017年12月,中原證券與神霧集團簽訂了股票質押式回購協議涉及回購款達2億元。但2018年2月1日神霧集團質押其持有上市公司神霧節能股票跌破處置線140%,經通知后其未采取任何追保措施也未按期償付利息,已構成違約。該案件由于今年3月12日被告神霧集團提起上訴,二審法院尚未開庭,一審判決尚未生效。

  此外,在新光控股的股票質押合同糾紛案中,中原證券也請求判令新光控股償還被告中原證券融資本金2億元,并支付相應的利息和違約金、律師費等,此案目前已在今年初由河南省高級人民法院將案件移送浙江省金華市中級人民法院管轄。浙江省金華市中級人民法院于3月26日下發受理案件通知書,該案目前尚未開庭。

  值得一提的是,今年受理的兩起案件中,也依舊是股票質押式回購協議糾紛,對于上述4類案件對公司的影響,中原證券在公告中稱,因部分訴訟案件尚未開庭審理或尚未執行完畢,目前無法判斷對公司本期利潤或期后利潤的影響。北京商報記者蘇長春馬嫡

(文章來源:北京商報)

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