擅改招股書 中信證券柏楚電子遭警示,熱點題材,股票新聞,概念股,主力資金流入

擅改招股書 中信證券柏楚電子遭警示
2019-07-18

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  近日,證監會連發三份警示函,中信證券中信證券兩名保薦代表人、柏楚電子領罰單。

  證監會表示,中信證券在保薦柏楚電子科創板首次公開發行股票申請過程中以落實“對招股說明書披露內容進行整理和精煉”的問詢問題為由,對前期問詢要求披露的“綜合毛利率、銷售凈利率及凈資產收益率大幅高于同行業可比上市公司,期間費用率遠低于同行業可比上市公司等事項的差異原因分析”等內容在招股說明書注冊稿(6月28日)中擅自進行了刪減。同時,中信證券從7月1日到3日提交的7版招股說明書注冊稿及反饋意見落實函的簽字蓋章日期均為2019年7月1日,日期簽署與實際時間不符。

  證監會按照規定決定對中信證券采取出具警示函的行政監督管理措施,并指出,上述違規事項的發生,反映中信證券內部控制制度存在薄弱環節,責令其對內控制度存在的問題進行整改,并于三十日內將整改情況的報告報送證監會。

  另外,保薦代表人朱燁辛、孫守安因未能勤勉盡責地履行保薦義務被出具警示函;柏楚電子也同樣收到了警示函。

  此前,中金公司在本月4日因擅自改動招股說明書內容被出具警示函。

  證監會曾發布通知,注冊申請文件受理后,未經證監會或者交易所同意不得改動,各保薦機構、保薦代表人和其他相關從業人員,應該勤勉盡責、誠實守信,切實履行信息披露、事項報告義務,配合審核工作,全力確保申報質量。

(文章來源:證券時報)

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