頻繁聯絡公司高層套取內幕 牛散郭海被罰沒1.17億!今年以來已有多位牛散被罰,熱點題材,股票新聞,概念股,主力資金流入

金投資訊

頻繁聯絡公司高層套取內幕 牛散郭海被罰沒1.17億!今年以來已有多位牛散被罰
2019-06-22

  6月21日,證監會新聞發言人常德鵬在證監會例行新聞發布會上表示,近日,證監會依法對5宗內幕交易案件作出行政處罰。其中對郭海內幕交易“中文傳媒”案作出行政處罰金額最高,沒收違法所得58,751,759.57元,并處以58,751,759.57元罰款,共計逾1.17億元。

  證監會表示,在中文傳媒籌劃發行股份購買資產的內幕信息公開前,郭海與內幕信息知情人聯絡、接觸,并控制賬戶組集中買入“中文傳媒”,相關交易行為明顯異常,且無正當理由。

  今年以來,證監會已對舒逸民等牛散做出行政處罰,舒逸民是與徐翔齊名的 “寧波敢死隊”三劍客之一。超級牛散章建平最近在股市也并不順利。今年開年,章建平就因為增持海利生物(603718.SH)違規,收到了證監會的罰單。根據中國證券業協會官網3月發布的2019首批股票配售黑名單,呂強、阮偉興、李欣等牛散均榜上有名。

  上市公司籌劃市值管理

  董事長董秘泄露消息

  郭海受罰案的源頭還需要從上市公司籌劃的市值管理說起。

  2013年12月23日,中文傳媒控股股東江西出版集團公司黨委會審議中文傳媒提請研究的《關于大力推進市值管理的意見》。該意見提出,要通過價值經營對中文傳媒進行市值管理,具體可以采取高送轉、并購重組等措施。會議原則同意該意見,并要求中文傳媒制定實施細則。

  2014年1月上旬,中文傳媒證券法律部提出了每10股轉增10股的高送轉方案,隨后在經歷董事征求意見、董秘吳某負責落實事項后,2014年2月26日,董事長趙某亮決定啟動高送轉工作,次日中文傳媒正式披露每10股轉增8股、派現金股利2元的高送轉預案。

  在此期間,中文傳媒還與廈門翔通動漫公司進行溝通洽談,商討并購事宜。從2013年12月3日開始,中文傳媒董秘吳某了解上述并購項目情況,到2014年2月25日,雙方正式開始洽談,董事長趙某亮、董秘吳某等相關人員參與,2014年3月14日,中文傳媒收購廈門翔通初步達成意向,2014年3月18日,中文傳媒向上交所申請緊急停牌,次日正式披露公司籌劃發行股份購買資產事宜。

  證監會認定,上述分紅的內幕信息不晚于2014年1月10日形成,2014年2月27日公開,趙某亮、吳某等為內幕信息知情人。上述收購的內幕信息不晚于2014年1月10日形成,2014年2月27日公開。趙某亮、吳某等為內幕信息知情人。

  然而無論是分紅還是并購籌劃,在消息公布前的敏感時間點,涉及內幕交易的投資人郭海卻和上市公司中文傳媒的董事長趙某亮、董秘吳某交往過密,并有過多次短信溝通和電話聯絡。

  行政處罰決定書顯示,2014年2月2日、22日、27日,郭海與趙某亮存在3次通話聯系。2013年12月23日至2014年3月18日期間,郭海與趙某亮存在23條短信聯系。2014年2月20日、2月28日、3月9日、3月14日,郭海與吳某存在4次通話聯系。2014年2月15日至3月17日期間,郭海與吳某存在10條短信聯系。

  牛散精準買入5

  賬戶內幕交易賺取5875萬元

  在獲取相關內幕信息后,郭海便操作其控制的賬戶進行集中買入并獲取豐厚利潤。郭海最早大筆買進的時間為2014年1月13日,當天中文傳媒開盤價為9.08元。

  證監會行政處罰決定書顯示,該股停牌前,賬戶組合并計算的資產總值中,所持中文傳媒股票市值占75.12%。復牌日(2014年6月24日)當天漲停,報收11.84元。7月4日股價沖至短期高點13.44元,期間漲幅接近50%以上。

  2015年6月,中文傳媒股價最高達到36.46元,相比郭海最早介入的成本價,如果期間沒有大量賣出的話,其持股的投資收益將高達4倍以上。據郭海陳述稱,他于2015年牛市期間賣出了涉案股票。據證監會披露的處罰書顯示,在內幕交易中文傳媒股票后,郭海最終獲利5875.17萬元。

  值得關注的是,為了掩人耳目,郭海避開自己的炒股賬戶,借用父母、外婆、弟弟等親屬的5個賬戶形成交易賬戶組,在獲取內幕交易信息后,集中并大量買入中文傳媒股票。

  據證監會披露的信息顯示,郭海通過母親萬某蓉賬戶先后兩次買入中文傳媒股票,公司籌劃并購重組停牌日(3月18日)前持有160.96萬股;父親郭某元賬戶則是先后三次買入股票,停牌日前持有53.58萬股;弟弟郭某明賬戶先后三次買入股票,兩次少量賣出,停牌日前持有112.64萬股;外婆張某貞賬戶先后三次買入、兩次少量賣出股票,停牌日前持有151.55萬股;妻妹邰某賬戶先后五次買入、兩次少量賣出股票,停牌日前持有120.33萬股。

  五年前違規交易照追不誤

  不過監管部門通過郭海和上市公司頻繁溝通的聯絡短信、電話記錄以及大量買入的資金變化等信息追蹤到其異常的買賣股票行為,并認定其為內幕交易。

  在案件申辯環節,郭海認為2014年1月上旬,中文傳媒的業績數據尚未出來,董秘吳某尚不具備提出高送轉方案的前提和基礎,也更未向董事長趙某亮匯報方案,分紅的內幕信息形成時間理應推遲,和郭海早期買入股票的時點形成時間差,也就可以不被視為內幕交易。

  證監會對此表示,“每10股轉增10股”方案的提出,表明中文傳媒已實質性地啟動2013年度利潤分配及資本公積金轉增股本事項,且意味著分紅事宜具備很大的實現可能性,認定該方案提出之時為內幕信息形成時間并無不當。吳某是該內幕信息所涉事項的籌劃、動議人員,這也意味著和郭海頻繁接觸的兩位高管可被視為內幕知情人。

  另外,郭海辯解稱,買入行為主要發生在內幕信息形成前,交易行為符合郭海一貫的持倉量水平、交易習慣和交易風格,與內幕信息的形成及郭海與知情人聯絡、接觸情況完全不吻合,且郭海有合理理由,不構成內幕交易。“自己2015年牛市期間賣出涉案股票,其獲利是證券市場整體上漲和監管機構不及時立案導致的,與本案內幕信息沒有因果關系。”

  證監會則稱, 內幕信息形成時間及趙某亮知悉情況的認定結論系基于多份、多類證據全面綜合分析得出,不存在以孤證定案的情況。“涉案交易行為明顯異常,當事人不能作出合理說明或提出證據排除內幕交易,包括資金變化與該內幕信息形成、變化、公開時間基本一致。交易時間與內幕信息的形成、變化和公開時間及當事人與知情人聯絡、接觸的時間基本一致。”

  盡管上述內幕交易發生時間是在五年前,而郭海也試圖通過發生時間過長而超過法定追訴時效的理由來擺脫被問責。不過監管方面卻表示,涉案交易行為終了于2014年3月12日,但證監會當年發現相關違法線索并啟動調查,并未超過法定追訴時效。

  最終,郭海的行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規定,構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為,證監會決定責令郭海依法處理非法持有的股票,對郭海沒收違法所得5875萬元,并處以5875萬元罰款。

  證監會:將一以貫之地對內幕交易等違法行為

  予以嚴厲打擊

  除依法對郭海內幕交易“中文傳媒”案作出行政處罰,21日,證監會表示,近日還依法對倪漢騰、鄭少鑾、李健銘內幕交易“瑞和股份”案作出行政處罰,對倪漢騰、鄭少鑾責令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得7,940,630.21元,并處以23,821,890.63元罰款,對李健銘沒收違法所得2,131,231.59元,并處以6,393,694.77元罰款;

  依法對余樹林內幕交易“科融環境”案作出行政處罰,沒收余樹林違法所得175.06萬元,并處以525.18萬元罰款;

  依法對新發展集團內幕交易“廈華電子”案作出行政處罰,對新發展集團處以30萬元罰款,對直接負責的主管人員李瑞承給予警告,并處以15萬元罰款。

  重慶證監局依法對余明內幕交易“天翔環境”案作出行政處罰,對余明處以15萬元罰款。

  證監會進一步指出,上述案件中,在瑞和股份籌劃公司2016年度利潤分配方案的內幕信息公開前,倪漢騰、李健銘與內幕信息知情人存在聯絡,倪漢騰、鄭少鑾夫妻二人控制賬戶大量買入“瑞和股份”,李健銘使用本人及范某坤賬戶交易“瑞和股份”,相關交易行為明顯異常,且無正當理由;

  在科融環境控股股東股權結構變化及實際控制人變更的內幕信息公開前,余樹林與內幕信息知情人毛某麗頻繁聯系,交易“科融環境”時間與聯絡時點高度吻合,相關交易行為明顯異常,且無合理說明;

  在廈華電子擬與九次方重組的內幕信息公開前,新發展集團總裁李瑞承與內幕信息知情人存在聯絡接觸,新發展集團交易“廈華電子”的行為明顯異常,與內幕信息高度吻合,李瑞承對上述交易行為無合理解釋;

  在天翔環境籌劃重大資產重組的內幕信息公開前,余明獲悉內幕信息后通過微信告知王某、楊某、金某及羅某,余明與楊某交易了“天翔環境”。

  證監會強調,內幕交易行為侵害了廣大中小投資者的公平知情權,嚴重擾亂了市場秩序。證監會將一以貫之地對內幕交易等違法行為予以嚴厲打擊,不斷凈化資本市場環境,切實保護廣大中小投資者合法權益。

(文章來源:中國證券報)

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