科創板上市指南出爐:新股一般在發行結束后8個交易日內上市,熱點題材,股票新聞,概念股,主力資金流入

金投資訊

科創板上市指南出爐:新股一般在發行結束后8個交易日內上市
2019-06-22

  又一科創板重磅文件出爐!

  6月21日晚間,上海證券交易所發布《科創板首次公開發行股票發行與上市業務指南》,對科創板擬IPO企業、承銷商及保薦人的發行與上市工作流程進行了細致的規定。

  隨著“科創板第一股”華興源創的發行安排公布,科創板股票上市前的最后一階段工作應如何落實?成了券商行業及市場各方關注的焦點問題。這份《業務指南》對這一問題給出了詳細的答案。

  據介紹,上交所科創板首次公開發行股票發行與上市業務總體流程主要包括發行上市前準備工作、發行業務流程、上市業務流程三個階段。

  首次公開發行股票并在科創板上市的發行人,經證監會同意注冊后,可以在注冊有效期內自主選擇發行時點。啟動發行前需通過發行承銷業務系統報備發行方案,上交所在5個工作日內無異議的,可以正式啟動發行。啟動發行后,發行人需將發行上市階段的信息披露、發行申請文件、上市申請文件等有關發行上市的材料,通過發行承銷業務系統向上交所提交。

  對于市場關心的,科創板股票發行工作結束后多久會上市?《指南》給出了答案:一般情況下,新股在發行結束后八個交易日內安排上市(如遇重大事件須視情況順延)。 此外,科創板代碼的選擇區間、證券簡稱的字數要求等也都有了具體的要求。

  《業務指南》揭秘了哪些發行上市工作流程?澎湃新聞記者梳理出其中最為關鍵的五大內容,以問答方式梳理如下:

  問題一:科創板股票代碼如何確定?

  答:文件指出,發行人與主承銷商在提交發行方案的同時,可以通過順序排號或自主選號的方式確定證券代碼,并在發行方案中一并提交《關于申請科創板證券代碼以及簡稱的函》。

  采用順序排號的,由發行承銷業務系統自動分配證券代碼,逢4或13結尾可順延一位。

  采用自主選號的,發行人及主承銷商可在688001-688500代碼段中自主選擇,且無需支付或者承諾支付選號費用。

  已使用證券代碼數量達到100個后, 新增啟用688501-688600代碼段,后續按照前述方式順次啟用新代碼段。發行人與主承銷商可在全部已啟用代碼段范圍內自主選擇尚未使用的證券代碼。

  問題二:科創板股票的證券簡稱有何要求?

  答:文件指出,證券簡稱原則上取公司全稱中的三至四個字;證券擴位簡稱,原則上取公司全稱中的四至八個字。并確保上述簡稱不與滬深交易所上市公司及新三板掛牌公司重名。發行人及主承銷商公告及相關文件仍以證券簡稱為準。

  問題三:發行價格如何確定?

  答:首次公開發行股票并在科創板上市的股份公司發行股票,按照《證券發行與承銷管理辦法》《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》等有關規定,應通過詢價的方式確定發行價格。

  常用的發行方式為:采用向戰略投資者配售(如有)、網下向詢價對象配售和網上申購定價發行相結合的發行方式。

  其中,網下向詢價對象配售確定發行價格的方式主要有兩種:

  第一,初步詢價后直接確定發行價格; 第二,初步詢價先確定發行區間,再通過累計投標詢價確定發行價格。 如未采用上述發行方式,需提前與上交所溝通,確定發行方式。

  問題四:發行的整個流程包括哪些環節?

  答:在證監會同意注冊日之后,主承銷商要向上交所報備發行與承銷方案,5個工作日內無異議的,X-3日前主承銷商提交《初詢公告》《招股意向書》等發行申請文件。

  隨后,網下路演環節啟動,X日即初步詢價開始日,符合主承銷商要求的網下投資者這進行初步詢價。

  T-2日主承銷商確定發行價格或發行價格區間,進行網下配售對象高價剔除。

  T-1日進行網上路演,同時,主承銷商進行網下定價參數錄入。

  T日即網上網下申購日,如果采用累計投標詢價方式,應在當日21:00前確定發行價格,同時,主承銷商根據網上網下發行量確定回撥機制。

  T+1日進行網上搖號,主承銷商同日應上傳網下初步獲配情況。

  T+2日網上網下投資者繳款。

  T+3日網下搖號,同日主承銷商上傳網下最終獲配情況。

  問題五:新股上市的全流程是怎樣的?

  答:以掛牌上市日為L日。

  L-3日發行人和主承銷商完成股份登記及募集資金驗證工作。

  L-2日發行人和主承銷商提交全套上市申請文件。

  L-1日發行人、主承銷商刊登上市公告書及公司章程。

  L日掛牌上市。

  L——10日前,主承銷商提交發行承銷總結。

  值得關注的是,文件中提到,一般情況下,新股在發行結束后8個交易日內安排上市(如遇重大事件須視情況順延)。

  按目前的計劃,“創業板第一股”華興源創的發行結束日期是7月3日。如果按一般情況算,華興源創將在7月15日前上市。當然,科創板首批應該會積累一定量的企業,才會正式掛牌上市。

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(文章來源:澎湃新聞)

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