看看這些踩“紅線”的董監高,熱點題材,股票新聞,概念股,主力資金流入

金投資訊

看看這些踩“紅線”的董監高
2019-06-21

K圖 600777_1

  伴隨著近年來強監管的持續推進,那些上市公司及董(事)監(事)高(管)們的違法違規舉動被放在了“聚光燈”下,無處遁形。

  20日晚間,新潮能源(600777)公告稱,公司前任管理人員因任職期間涉嫌職務犯罪被公安機關刑事立案偵查。而就在前一日,賽輪輪胎(601058)上至實控人、董事長,下至副總裁、董秘及多名股東,均被上交所予以監管關注。

  經濟導報記者發現,近年來,在上市魯企的董監高中,被證監部門及交易所施以監管措施的并不鮮見。作為上市公司的關鍵人物,他們為何會被監管關注、通報批評、紀律處分甚至刑事立案呢?

  新潮能源董事會成員

  未勤勉盡責

  據了解,新潮能源是于20日收到公安部門出具的相關《立案告知書》的,目前該案尚處立案偵查階段。

  “公司將繼續關注案件進展情況,積極配合司法機關的調查,并嚴格按照監管要求履行信息披露義務。”對此,新潮能源表示。

  不過,關于該前任管理人員的具體身份信息及涉案事由,新潮能源并未對外透露。

  經濟導報記者查詢到,就在數日前的6月17日,上交所對新潮能源及有關責任人下發了予以紀律處分的決定,涉及時任公司董事長黃萬珍、盧紹杰,董秘何再權,副董事長胡廣軍,董事楊曉云、韓漢,以及獨立董事王東寧、張寶生、余璇等。

  至于為何予以紀律處分,上交所稱,新潮能源及有關責任人在信披履責等方面存在多項違規行為。

  其中,2016年12月23日,新潮能源董事會審議通過投資6億元參股哈密合盛源礦業有限責任公司(下稱“合盛源”)的議案(持股比例45.59%)。合盛源的主要資產為雅西鐵礦采礦權,而當時合盛源尚未完成上述采礦權相關過戶手續辦理。

  2018年6月22日,新潮能源公告顯示,因合盛源股東未能在此前承諾的2017年6月30日前完成鐵礦相關手續辦理,公司申請其股東對公司所認購的合盛源股權進行收購,但公司至今未收到回購款項。因此,新潮能源向法院提起訴訟,要求交易對方支付公司7.86億元收購價款并承擔相關訴訟費用。

  對此,上交所表示,雅西鐵礦采礦權系合盛源核心資產,是合盛源日常經營生產得以正常開展的重要基礎,也是新潮能源選擇開展本次參股投資的主要驅動因素。

  “在前期進行投資決策時,公司理應審慎評估采礦權過戶手續無法順利完成的可能性,積極采取措施確保合盛源能在承諾期內完成采礦權的相關過戶手續,以保證參股資產的權屬完整。然而,公司董事會成員未勤勉盡責,也未能充分評估、審慎決策,在合盛源尚未取得采礦權且后續取得采礦權存在較大不確定性的情況下審議通過參股合盛源的議案,最終對公司利益造成損害。同時,公司未就上述事項及時履行信息披露義務,直至2018年6月公司起訴交易對方要求回購股權時才進行披露,損害了投資者的知情權。”上交所稱。

  更為嚴重的是,新潮能源在進行重大資產重組信息披露時,甚至存在“不真實、不準確,且前后不一致”的情況。

  2018年3月3日,新潮能源公告稱,正在籌劃收購深圳漢莎企業管理有限公司100%股權,且公司始終披露本次交易對方集誠信投資為獨立第三方,直至2018年5月4日發布終止重大資產重組事項公告時方才披露,深圳漢莎的實際控制人為杜拉和方武權、林賽璃夫婦。而方武權、林賽璃夫婦為公司董事李敏配偶的父母,本次重大資產重組涉及關聯交易,損害了投資者的知情權。

  信披成“重災區”

  經濟導報記者注意到,信息披露可謂是部分上市魯企董監高觸碰監管紅線的“重災區”。

  此次,賽輪輪胎包括公司控股股東、實際控制人暨董事杜玉岱,股東暨副董事長延萬華,股東暨副總裁周波、周天明、朱小兵,股東暨董事會秘書宋軍,股東暨董事長袁仲雪,股東青島普元棟盛商業發展有限公司及青島煜明投資中心(有限合伙)等在內的公司關鍵人物及股東,便因未及時履行信息披露義務——對權益變動遲至3個月之后才進行披露,而被上交所予以監管關注。

  而在去年6月13日被上交所予以通報批評的亞星化學(600319)時任董事長蘇從躍、董秘孫巖,也同樣是在“未充分揭示重大資產重組終止相關風險,且未按規定每月披露重組進展”“未及時披露環保行政處罰事項”等方面存在違規行為。

  此外,在質押、減持等與上市公司董監高利益密切相關的事項上,也容易出現違規行為。

  2018年8月,上交所對青島海爾(600690)時任副總經理兼財務總監宮偉下發了予以通報批評的決定。經查明,截至2017年6月17日,宮偉持有公司股票140萬股,并通過公司發布減持計劃公告稱,計劃自公告之日起15個交易日后的6個月內,即2017年7月10日至2018年1月9日,通過集中競價交易減持不超過30萬股。

  然而,截至2018年1月9日,宮偉卻累計減持公司35萬股股票,與前期披露的計劃不符,且超額減持數量較大;其超額減持行為也未按規定在首次賣出前15個交易日預先披露減持計劃。

  康欣新材(600076)的時任副董事長、總經理李潔,時任董事長郭志先,則因“偷偷”地進行股權質押而被上交所予以監管關注。

  2017年1月18日和12月25日,李潔分別質押所持公司股份1418萬股、1808.94萬股,合計占公司總股本的3.12%。2018年4月10日,郭志先質押所持公司股份2363萬股,占公司總股本的2.28%。但李潔、郭志先均未及時告知公司,導致公司分別遲至2018年5月12日、5月19日才披露相關情況。

  對此,上交所認為,“李潔作為康欣新材控股股東,郭志先作為李潔的一致行動人,其股份質押情況對投資者決策可能產生重大影響,應當及時告知上市公司并履行信息披露義務。但李潔和郭志先未及時告知公司,導致未及時披露股權質押事項,損害了投資者的知情權。”

免責申明: 1、本站涉及的內容僅供參考,不作為投資依據,依此操作風險自擔。
2、本站部分內容轉載自網絡,如有侵權請聯系微信 nmw160 刪除。
index.xml index1.xml index2.xml index3.xml index4.xml news.xml ticai.xml

看看這些踩“紅線”的董監高,熱點題材,股票新聞,概念股,主力資金流入

青海快三规律