新潮能源董事杜晶窗口期買賣公司股票 收上交所監管函,熱點題材,股票新聞,概念股,主力資金流入

金投資訊

新潮能源董事杜晶窗口期買賣公司股票 收上交所監管函
2019-01-16

  1月16日消息,新潮能源(600777)公司獨立董事杜晶定期報告窗口期買賣公司股票,收上交所監管函。

  2018年8月2日,山東新潮能源股份有限公司獨立董事杜晶通過本所集中競價交易系統買入公司股票15,700股,成交均價2.18元/股,成交金額34,226元。8月10日,公司披露2018年半年度報告。杜晶作為公司獨立董事,在定期報告披露前30日買入公司股票的行為,已構成定期報告窗口期買賣公司股票的違規行為,且違規增持股票數量較大。

  上述行為違反了《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》第十三條、《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱《股票上市規則》)第1.4條、第3.1.7條等有關規定,也違反了其在《董事聲明及承諾書》中作出的承諾。

  上交所表示,考慮到杜晶公開承諾本次違規買入的15,700股公司股票,在其擔任獨立董事的任期內不進行減持交易,在任期屆滿并依法合規減持后,所得收益(如有)自愿全部上繳公司,據此可以酌情從輕處理。

  上述違規事實和情節,上交所對時任山東新潮能源股份有限公司獨立董事杜晶予以監管關注。

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