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金投資訊

上交所紀律處分ST慧球股東上海和熙康偉
2018-12-28

  上海證券交易所在日常信息披露監管中發現,廣西慧球科技股份有限公司股東上海和熙投資管理有限公司在信息披露和股份買賣等方面涉嫌違規,其法定代表人康偉在職責履行方面涉嫌違規,并召開紀律處分委員會,形成了紀律處分決定。

  根據《中國證監會行政處罰決定書(上海和熙投資管理有限公司、康偉)〔2018〕4號》(以下簡稱《行政處罰決定書》)查明的事實,2014年11月至2015年8月,上海和熙投資管理有限公司(以下簡稱和熙投資)以簽訂收益互換協議、向投資者募集資金等多種形式募集18億余元資金,通過其管理的相關賬戶交易了廣西慧球科技股份有限公司(以下簡稱慧球科技)股票,交易決策均事實上由和熙投資作出,致使和熙投資相關賬戶組自2015年1月20日至5月20日持股比例持續超過5%。但和熙投資在持有慧球科技的股份比例達到5%時,未按規定停止股票買賣行為,且未披露權益變動報告書。并在限制轉讓期內累計買入2,324.12萬股、占總股本5.89%、買入金額34,821.38萬元,累計賣出3,354.13萬股、占總股本比例8.50%、賣出金額65,618.78萬元。2015年3月30日,和熙投資賬戶組持股比例最高達到8.3%。康偉作為和熙投資的法定代表人,是上述違規行為直接負責的主管人員,對上述違規行為負有責任。

  和熙投資作為上市公司持股5%以上的股東,在持股達到5%時未披露一致行動關系和權益變動報告書,并停止股票買賣行為,違規買賣股票數量、金額巨大,嚴重違反了《證券法》第八十六條和第三十八條、《上市公司收購管理辦法》第十四條、《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱《股票上市規則》)第1.4條、第11.9.1條等規定。康偉作為和熙投資的法定代表人,對上述違規行為負有責任,違反了《股票上市規則》第1.4條等規定。

  鑒于上述違規事實和情節,經上交所紀律處分委員會審核通過,根據《股票上市規則》第17.2條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》等有關規定,上交所做出如下紀律處分決定:

  對廣西慧球科技股份有限公司股東上海和熙投資管理有限公司及其法定代表人康偉予以公開譴責。對于上述紀律處分,上交所將通報廣西省人民政府,并將記入上市公司誠信檔案。(朱凱)

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