又是球友“惹的禍”!董事長泄密高送轉 3人一起被罰沒128萬,熱點題材,股票新聞,概念股,主力資金流入

金投資訊

又是球友“惹的禍”!董事長泄密高送轉 3人一起被罰沒128萬
2018-12-28

  記者喬麥

  打網球也能打出內幕交易。

  今年8月初,匯潔股份(002763)董事長因涉嫌泄露內幕消息被證監會調查。時隔近5個月,這宗內幕交易案終于有了定論。

  日前,重慶證監局公布的行政處罰信息顯示,匯潔股份董事長呂興平原來是將公司高轉送消息泄密給了與自己頻繁接觸的網球球友張鑫及另一人蔣濤,二人聽到消息后在未公開時買入獲利。最終,張鑫和張濤內幕交易分別被“沒一罰一”,呂興平則因泄露內幕消息被罰10萬元,三人合計被罰沒128萬余元。

  巧合的是,就在今日晚間,另一宗此前廣受關注的“球友”內幕交易案當事方之一——界龍實業(600836)遭到上交所通報批評。

  董事長泄密高送轉信息

  被罰10萬元

  昨天,重慶證監局在官網公布了三份行政處罰決定書,三人因匯潔股份的內幕交易案件被罰。

  此案當中,內幕信息為公司2017年半年度利潤分配及資本公積轉增股本事項,先來看看內幕信息是如何形成的。

  2017年5月22日,匯潔股份董事長呂興平安排董秘陳某著手準備公司2017年半年度資本公積轉增股本計劃。

  接下來的三個多月時間里,公司緊鑼密鼓地籌備2017年半年度資本公積轉增預案的公告、報備材料以及后續實施所需要的相關資料等。

  2017年8月28日,匯潔股份董事會會議、監事會會議通過通訊方式進行,公司2017年半年度利潤分配及資本公積轉增股本預案等議題在董事會和監事會全票表決通過。2017年8月29日,匯潔股份發布2017年半年度利潤分配及資本公積轉增股本預案公告,擬每10股轉增8股。

  其中,呂興平自2017年5月22日起知曉內幕信息。作為內幕信息知情人,呂興平在內幕信息敏感期內與其網球球友張某等人存在聯絡接觸,2人知悉公司高轉送信息后各自因內幕消息異常買入并獲利。呂興平作為深圳匯潔集團股份有限公司董事長,沒有利益分成情況,但因泄露被罰10萬元罰款。

  “球友”等2人內幕交易合計獲利59萬元

  遭沒一罰一

  除針對呂興平的處罰決定書外,其余兩張處罰書則涉及兩位得知內幕消息后大量異常買入并獲利的當事人。

  其中,張鑫是呂興平的網球球友,內幕交易獲利40萬元,被沒一罰一合計罰沒80萬元。

  2017年7月份,網球球友張鑫與呂興平打球、通話,甚至到其家中聚餐。2017年8月左右的一個下午,呂興平到張某辦公室拜訪時,向張某明確泄露了匯潔股份擬進行每10股以資本公積轉增8股的內幕信息。

  在內幕信息敏感期內,張鑫大量交易“匯潔股份”股票,相關交易行為明顯異常。具體來看,2017年7月5日至8月28日期間,張鑫合計買入“匯潔股份”股票18.91萬股,合計買入金額569.15萬元。后全部賣出,對應賣出金額610.19萬元,實際盈利40.07萬元。

  值得一提的是,經查未發現呂興平與張鑫有利益分成情況。

  蔣濤在內幕信息敏感期同樣與呂興平頻繁聯系,獲知內幕交易后大量異常買入獲利19.31萬元。

  2017年7月至8月間,蔣濤與呂興平存在頻繁聯絡接觸。在此期間,蔣濤控制2個賬戶內幕交易“匯潔股份”股票。重慶市證監局認定其存在突擊轉入大額資金集中買入“匯潔股份”股票的特征,相關交易行為明顯異常

  蔣濤控制的2個賬戶,通過賣出其他股票、突擊轉入資金后被用于內幕交易。2017年7月12日至2017年11月14日期間,其中一個賬戶累計成交額595.8萬元,另有余股440股,共獲利19.16萬元。另一個累計成交68.4萬元,另有余股2960股,共獲利1500.24元。

  重慶市證監局責令蔣濤依法處理非法持有的“匯潔股份”股票,沒收蔣濤違法所得19.31萬元,并處以等額罰款,合計罰沒38.62萬元。

  值得注意的是,蔣濤曾在陳述申辯及聽證中提出,在內幕信息敏感期內其不存在從呂某平處取得內幕信息的情形,購買“匯潔股份”股票的行為是其本人獨立決策的結果;其購入“匯潔股份”股票的資金是其本人正常收入積累,資金來源合法合規,交易“匯潔股份”股票屬于正常投資行為。

  重慶證監局蔣濤的陳述申辯意見不予采納,證監局認為:

  第一,聽證會經質證,蔣濤對我局就其違法行為所調取的相關證據予以認可,且其未進一步提交新的證據;

  第二,蔣濤在內幕信息敏感期內交易“匯潔股份”股票的時點與蔣濤和呂某平聯絡接觸的時點高度吻合,相關交易行為明顯異常,且無合理解釋;

  第三,蔣濤購入“匯潔股份”股票的資金來源合法合規和交易行為是否構成內幕交易無必然聯系。綜上,對蔣濤的陳述申辯意見不予采納。

  上市公司高管球友“精準獲利”已有前例

  早在8月1日晚,匯潔股份就發布公告稱,公司董事長呂興平當日收到證監會下達的《調查通知書》,呂興平因涉嫌證券市場內幕交易(泄露內幕信息),被證監會立案調查。

  8月2日,匯潔股份股價跌停。

  事實上,此前就有A股市場上市公司高管在打球時泄露內幕消息,界龍實業內幕交易案便是其中之一。

  作為界龍實業董事長費鈞立的高爾夫球友,吳永根在界龍實業停牌前一個交易日贖回貨幣基金火速精準買入,在界龍實業發布收購預案和高送轉方案后漲停板賣出,獲利247萬元。而在交易之前,吳永根曾和界龍實業董事長頻繁進行通訊聯系,并辯稱是“相約打球”。

  就在今日晚間,因控股股東隱瞞實際持股致公司定期報告信批失真等問題,上交所公布了對上海界龍實業集團股份有限公司、控股股東上海界龍集團的紀律處分決定書

  上交所指出,作為公司控股股東,界龍集團本應履行忠實勤勉、誠實守信義務,維護公司和全體股東利益,但為謀取私利,其向公司隱瞞通過他人賬戶持有界龍實業股份、非法利用他人賬戶交易公司股票并實施內幕交易等行為,導致公司相關信息披露存在虛假記載,情節惡劣。

  此外,費鈞德作為時任界龍集團董事長暨公司實際控制人,費屹立作為時任公司董事長兼任界龍集團副董事長,兩人系父子關系,也是對界龍集團和公司上述違法行為直接負責的主管人員,對控股股東和公司的違規行為負有責任。

  鑒于上述違規事實和情節,根據相關規定,上交所決定對上海界龍實業集團股份有限公司控股股東上海界龍集團有限公司及其時任董事長費鈞德、上海界龍實業集團股份有限公司時任董事長費屹立予以公開譴責,對上海界龍實業集團股份有限公司予以通報批評。

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