百年人壽浙江違法編制虛假報告報表 兩責任人遭罰,熱點題材,股票新聞,概念股,主力資金流入

金投資訊

百年人壽浙江違法編制虛假報告報表 兩責任人遭罰
2018-12-28

  中國銀保監會浙江監管局今日發布的行政處罰決定書浙銀保監罰決字〔2018〕14號顯示,百年人壽保險股份有限公司浙江分公司(以下簡稱百年人壽浙江分公司)及其銀保部副經理駱夏鋒、銀保渠道負責人馬思琰存在以下違法行為:

  編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料。

  一、2017年1月12日、1月22日和1月23日,百年人壽浙江分公司銀行保險部先后報銷3次會議費,分別為27860元、27800元和27540元。百年人壽浙江分公司記賬憑證后附的發票開具方為浙江省某旅游有限公司。上述3場會議實際并未召開,百年人壽浙江分公司套取的資金主要用于購買香榧和旅游卡等物品。

  二、2018年1月11日,百年人壽浙江分公司銀行保險部報銷會議費48000元。百年人壽浙江分公司記賬憑證后附的發票開具方為北京某支付服務有限公司。上述會議實際并未召開,百年人壽浙江分公司套取的資金購買了購物卡發放給杭州地區銀保團隊。

  三、2018年5月21日,百年人壽浙江分公司銀行保險部報銷會議費45800元,百年人壽浙江分公司記賬憑證后附的發票開具方為杭州某會展服務有限公司。上述會議實際花費31800元,后百年人壽浙江分公司在開展銀保渠道客戶維護活動時使用了結余的14000元。

  綜上,2017年1月至2018年5月,百年人壽浙江分公司虛列費用合計145200元。

  駱夏鋒,2015年9月-2017年3月任百年人壽浙江分公司銀行保險部副經理(主持工作),負責銀保渠道日常管理工作,為上述違法行為“一”直接負責的主管人員。

  馬思琰,2017年8月起任百年人壽浙江分公司銀行保險渠道負責人,負責銀保渠道日常管理工作,為上述違法行為“二”和“三”直接負責的主管人員。

  上述違法事實,有現場檢查事實確認書、百年人壽浙江分公司出具的情況說明,相關財務憑證、發票、合同、報支申請單,馬思琰和駱夏鋒等人的調查筆錄和任職文件等證據證明。

  綜上,浙江銀保監局決定作出如下處罰:

  百年人壽浙江分公司上述違法行為,違反了《保險法》(2015年修正,下同)第八十六條,依據《保險法》第一百七十條,浙江銀保監局決定對百年人壽浙江分公司罰款人民幣34萬元。

  依據《保險法》第一百七十一條,浙江銀保監局決定對駱夏鋒警告,并罰款人民幣6萬元。依據《保險法》第一百七十一條,浙江銀保監局決定對馬思琰警告,并罰款人民幣6萬元。

  《保險法》第八十六條規定:保險公司應當按照保險監督管理機構的規定,報送有關報告、報表、文件和資料。保險公司的償付能力報告、財務會計報告、精算報告、合規報告及其他有關報告、報表、文件和資料必須如實記錄保險業務事項,不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

  《保險法》第一百七十條規定:違反本法規定,有下列行為之一的,由保險監督管理機構責令改正,處十萬元以上五十萬元以下的罰款;情節嚴重的,可以限制其業務范圍、責令停止接受新業務或者吊銷業務許可證:(一)編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的;(二)拒絕或者妨礙依法監督檢查的;(三)未按照規定使用經批準或者備案的保險條款、保險費率的。

  《保險法》第一百七十一條規定:保險公司、保險資產管理公司、保險專業代理機構、保險經紀人違反本法規定的,保險監督管理機構除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規定對該單位給予處罰外,對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處一萬元以上十萬元以下的罰款;情節嚴重的,撤銷任職資格。

  以下為處罰原文:

  浙銀保監罰決字〔2018〕14號

  發布時間:2018-12-28

  當事人:百年人壽保險股份有限公司浙江分公司

  住所:浙江省杭州市江干區錢江國際時代廣場3幢20層和33層(3301室、3305室、3306室)

  現任負責人:陳惠敏

  當事人:駱夏鋒

  身份證號:33062519720227 XXXX

  職務:時任百年人壽保險股份有限公司浙江分公司銀保部副經理(主持工作)

  當事人:馬思琰

  身份證號:21010219640606 XXXX

  職務:百年人壽保險股份有限公司浙江分公司銀保渠道負責人

  依據《中華人民共和國保險法》(以下簡稱《保險法》)的有關規定,浙江銀保監局對百年人壽保險股份有限公司(以下簡稱“百年人壽”)浙江分公司及駱夏鋒、馬思琰涉嫌違法一案進行了調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據以及當事人依法享有的權利。在法定時限內,當事人未在法定期限內提出陳述申辯意見和聽證申請。本案現已審理終結。

  經查,百年人壽浙江分公司及駱夏鋒、馬思琰存在以下違法行為:

  編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料。

  一、2017年1月12日、1月22日和1月23日,百年人壽浙江分公司銀行保險部先后報銷3次會議費,分別為27860元、27800元和27540元。公司記賬憑證后附的發票開具方為浙江省某旅游有限公司。上述3場會議實際并未召開,公司套取的資金主要用于購買香榧和旅游卡等物品。

  二、2018年1月11日,百年人壽浙江分公司銀行保險部報銷會議費48000元。公司記賬憑證后附的發票開具方為北京某支付服務有限公司。上述會議實際并未召開,公司套取的資金購買了購物卡發放給杭州地區銀保團隊。

  三、2018年5月21日,百年人壽浙江分公司銀行保險部報銷會議費45800元,公司記賬憑證后附的發票開具方為杭州某會展服務有限公司。上述會議實際花費31800元,后公司在開展銀保渠道客戶維護活動時使用了結余的14000元。

  綜上,2017年1月至2018年5月,百年人壽浙江分公司虛列費用合計145200元。

  駱夏鋒,2015年9月-2017年3月任百年人壽浙江分公司銀行保險部副經理(主持工作),負責銀保渠道日常管理工作,為上述違法行為“一”直接負責的主管人員。

  馬思琰,2017年8月起任百年人壽浙江分公司銀行保險渠道負責人,負責銀保渠道日常管理工作,為上述違法行為“二”和“三”直接負責的主管人員。

  上述違法事實,有現場檢查事實確認書、百年人壽浙江分公司出具的情況說明,相關財務憑證、發票、合同、報支申請單,馬思琰和駱夏鋒等人的調查筆錄和任職文件等證據證明。

  綜上,浙江銀保監局決定作出如下處罰:

  百年人壽浙江分公司上述違法行為,違反了《保險法》(2015年修正,下同)第八十六條,依據《保險法》第一百七十條,浙江銀保監局決定對百年人壽浙江分公司罰款人民幣34萬元。

  依據《保險法》第一百七十一條,浙江銀保監局決定對駱夏鋒警告,并罰款人民幣6萬元。依據《保險法》第一百七十一條,浙江銀保監局決定對馬思琰警告,并罰款人民幣6萬元。

  當事人應當在接到本處罰決定書之日起15日內,持繳款碼(將在處罰決定書送達時告知)到財政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進行同行繳款。逾期,將每日按罰款數額的3%加處罰款。

  當事人如對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國銀行保險監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

  中國銀保監會浙江監管局

  (浙江保監局代章)

  2018年12月25日

(文章來源:中國經濟網)

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