深交所追問多喜愛違規舉牌者 實際交易方魯證期貨浮出水面,熱點題材,股票新聞,概念股,主力資金流入

金投資訊

深交所追問多喜愛違規舉牌者 實際交易方魯證期貨浮出水面
2018-12-25

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  違規舉牌多喜愛(002761)的兩家私募,統一在12月25日中午回復了深交所問詢函。正如市場所質疑的,他們背后的交易團隊的確出自一處,兩家私募僅僅提供了通道,魯證期貨實際交易團隊才是真正的舉牌方。

  多喜愛在10月份、11月份的漲幅超過60%,兩私募在12月3日公告超比例舉牌,上海駿勝資產管理有限公司(下稱“上海駿勝”)通過3只私募基金持股7.91%,國亞金控資本管理有限公司 (下稱“國亞金控”)通過兩只私募基金持股6.11%。但是之后,上海駿勝、國亞金控均被強制平倉,多喜愛股價腰斬。上海駿勝、國亞金控在明面上無任何關聯關系,但二者步調極為一致,引得市場猜測。深交所也在第一時間發出關注函,追問背后隱情。

  國亞金控回復函顯示,其于今年2月備案成立并發行國亞金控匯信2號、3號兩只基金產品,成立募集過程中并未對進行任何的對外推介和募集,產品投資人為魯證期貨股份有限公司(下稱“魯證期貨”)發行管理的“魯證萬泰FOF五期資產管理計劃 ”。兩只基金產品實際交易團隊、投資者及托管方均由魯證期貨相關工作人員指定安排,魯證期貨團隊指定相關的聯系人與國亞金控進行日常工作的溝通。

  國亞金控稱,對于實際交易團隊的成員及其交易運作情況等信息并不了解。上海駿勝給出了相似的回復,其成立的3只私募基金的投資人同樣為魯證期貨管理的FOF產品,實際交易團隊、投資者及托管方也均由魯證期貨指定,對他們的運作情況不了解。

  魯證期貨還指定上海駿勝、國亞金控的基金產品在興業銀行西寧分行進行托管,主導與上海僑江金融服務有限公司、渤海融盛資本管理有限公司開展以產品凈值為標的的場外期權交易。

  在相關私募產品成立后,魯證期貨指定國亞金控在在華林證券深圳龜山路營業部為基金產品開立股票賬戶,上海駿勝也在平安證券股份為產品開立股票普通賬戶和兩融賬戶,相關賬戶的密碼均交予了魯證期貨指定團隊。

  12月3日,上述基金產品的風控設置被魯證期貨實際交易團隊關閉,導致持有上市公司股份的倉位不受限制。當天,魯證期貨實際交易團隊大量買入多喜愛,導致系列基金產品違規舉牌。在此情況下,實際交易團隊聯系多喜愛進行公告,并要求上海駿勝、國亞金控出具《簡式權益變動報告書》。

  上海駿勝、國亞金控均承認了違規舉牌,但表示《簡式權益變動報告書》并非其真實意見,僅作為通道方根據與魯證期貨的約定完成蓋章義務,后續發生的強制平倉也非其所為。二者同時表示,其僅收取通道費(0.1%、0.2%),多喜愛股份為魯證期貨指定實際交易團隊買入,股份權益歸投資者所有,對該股份權益不存在實際控制權,但是相關股份權益登記在自身名下,作為通道方,作為產品名義上的管理人,具有相關信息披露義務。

  之后的事情未受魯證期貨實際交易團隊的控制。12月13日,上海駿勝所持多喜愛4.59%股份被平安證券強制賣出,持股比例降至3.33%。12月18日、12月19日,國亞金控持股被華林證券龜山路營業部強制平倉,持股比例降低至0.84%。當時,二者給出的原因均為,開展通道業務并且給予了投資者指定交易團隊以交易和風控的權限,該團隊于12月3日違規增持多喜愛,觸發強制平倉條件。

  在回復函最后,國亞金控為此次開展通道類業務所造成的影響深感歉意,此事也對其本身產生了負面的社會影響。國亞金控稱,在該事件發生后立即召開了董事會,進行了深刻的檢討和嚴格的自查,會積極配合相關部門的檢查和監督。

(文章來源:證券時報網)

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