債券受托不力 東莞證券遭警示,熱點題材,股票新聞,概念股,主力資金流入

金投資訊

債券受托不力 東莞證券遭警示
2018-12-19

  記者從湖南證監局官網獲悉,日前,因在債券受托管理業務中未能勤勉盡責,東莞證券股份有限公司被湖南證監局采取了出具警示函的監督管理措施。

  這份公告文書顯示,在2018年7月23日至7月24日期間,湖南證監局對東莞證券發行承銷并受托管理的部分債券項目進行了現場檢查,并于10月25日至10月26日進行了延伸現場檢查,發現東莞證券存在以下問題:

  一是在盡職調查方面,監管人員發現,“15華容債”項目未對納入合并報表范圍的子公司權屬關系進行充分核查,部分子公司雖具備人民政府出具的股權劃轉或資產注入文件,但至今尚未辦理工商變更登記,且未進行披露;盡職調查底稿中部分數據錯誤。與此同時,“16南縣債”未對發行人是否屬于地方政府融資平臺進行核查。

  二是在受托管理方面,東莞證券未及時發現“15華容債”募集資金未用于核準用途,其中1.5億元用于支付縣財政局往來款項,占債券募集資金的37.5%;2017年2月發行人法定代表人、董事發生變更,未督促發行人進行臨時信息披露且未出具臨時受托管理事務報告;2016年受托管理事務報告中部分數據填寫和計算錯誤;現場檢查亦未見2015年10月至2017年10月受托管理相關底稿。

  另外,在現場檢查中,監管人員在“16南縣債”項目中未見2017年1月至6月受托管理相關底稿,發現部分訪談底稿無當事人簽名,且監管人員與不同對象的訪談,問題和回復內容完全相同。

  “作為‘15華容債’‘16南縣債’的受托管理人,未能勤勉盡責地履行盡職調查及受托管理義務,未能持續監督發行人募集資金的使用情況,違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第四條、第七條、第四十二條、第四十九條、第五十二條的規定”,湖南證監局在公告中指出。

  對此,根據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條、第六十五條的規定,湖南證監局決定對東莞證券采取出具警示函的監督管理措施,并要求公司于2018年12月31日前完成整改工作并提交整改情況說明。

(文章來源:中國證券網)

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