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索羅斯基金管理遭香港證監會罰款150萬元
2018-12-06

  香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)因索羅斯基金管理(香港)有限公司(SFM HK Management Limited)在2015年代其管理的某只基金賣空長城汽車股份有限公司(長城)股份的缺失,對其作出譴責及罰款150萬元。

  長城在2015年8月28日公布其發行紅股的建議,數量相等于其當時已發行股份的200%,而有關紅股發行須待某些條件達成后方可作實。有關紅股的交收日期預計為2015年10月13日。

  證監會的調查發現:

  1。 該基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部,SFM因該基金先前持有的808000股長城股份而有權獲配發1616000 股紅股。

  2。 SFM的交易支援組在2015年9月30日于SFM的交易系統內將該1616000股紅股入帳,但沒有按照SFM的內部政策將有關紅股分隔至一個受限制帳戶內。結果,該系統顯示有2424000股長城股份可供買賣,而事實上當時只有808000股股份可供買賣。

  3。 該基金的其中一名投資組合經理基于該系統所顯示的錯誤資料,在2015年10月2日發出一項出售2424000股長城股份的指令,導致該基金賣空了1616000股長城股份。

  證監會認為,SFM不但在買賣紅股時沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事,而且沒有勤勉盡責地監督其職員,及沒有實施充足和有效的系統及監控措施,以確保其遵從有關賣空的規定。

  證監會在決定對SFM采取上述紀律處分時,已考慮到所有情況,當中包括:

  1。 并無證據顯示SFM在賣空紅股時曾經不真誠地行事;

  2。 這是于過去五年內第二次發生的類似事件;

  3。 SFM已采取補救措施加強其內部監控措施及系統;

  4。 SFM過往并無遭受紀律處分的紀錄。

(文章來源:中金網)

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