西部證券半年來已吃三張罰單,熱點題材,股票新聞,概念股,主力資金流入

西部證券半年來已吃三張罰單
2018-11-09

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  因營業部負責人出差未指定專人代為履職,西部證券西寧長江路證券營業部日前被青海證監局出具警示函,這已經是近半年來西部證券收到的第三份罰單。

  9月份,西部證券因擔任并購重組財務顧問期間沒有出具持續督導意見,被江蘇證監局警示;今年6月底,因股權質押式回購交易業務存在違規行為,西部證券股權質押回購交易業務被陜西證監局暫停半年。

  再收警示函

  近日,西部證券西寧長江路證券營業部被出具警示函。青海證監局查明,該營業部負責人于2017年10月19日至10月31日(其中連續8個工作日)出差,且未指定專人代為履職,未能有效落實維穩安保工作。上述行為違反了《證券公司分支機構監管規定》第十七條之規定。

  該條文明確規定,“分支機構負責人強制離崗或因故缺位5個工作日以上的,證券公司應當指定專人代為履行職務,并在指定之日起3個工作日內向分支機構所在地證監局報告。代為履行職務的時間不得超過3個月。”

  據證券時報記者不完全統計,這是近半年來,西部證券收到的第三張罰單。

  業績受股權質押拖累

  西部證券上月底發布的三季度業績公告顯示,該公司前三季度實現歸屬于母公司所有者的凈利潤為3.44億元,較上年同期減51.55%;營業收入為16.27億元,較上年同期減27.48%。受證券市場整體低迷影響,經紀、投行、資管等業務收入紛紛下滑。

  據西部證券近日披露的10月份月報,母公司口徑來看,西部證券單月凈利潤為2328.2萬元,環比下滑了69.54%。

  據了解,如果順利的話,西部證券股權質押回購交易業務將于下月底重新放開,但西部證券今年業績受股權質押業務拖累已成既定事實。

  此前,2018年半年報披露時,西部證券公布了上半年資產減值損失情況,因股票質押回購客戶違約,西部證券計提了1.75億元的資產減值損失,較去年同期增加了310.68%。在當時公布的資產減值準備報告中,其中質押股票“樂視網”融出資金本金,該項應收賬款本期計提資產減值準備1.22億元,累計計提減值準備5.61億元。

(文章來源:證券時報)

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