你方唱罷我登場 深交所“三傻”是如何大鬧資本市場的?,熱點題材,股票新聞,概念股,主力資金流入

你方唱罷我登場 深交所“三傻”是如何大鬧資本市場的?
2018-07-08


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  7月5日深夜,深交所發布公告稱,已啟動對上市公司雅百特的強制退市機制。7月6日,已被戴帽變更為“*ST百特”的雅百特,股價一字跌停,賣單超過77萬手。

  需要說明的是,這是A股史上第一家被啟動強制退市機制的中小板公司,也有可能是繼欣泰電氣、金亞科技(暫定)后,第三家被強制退市的個股。

  那么,我們今天就來看看,這深交所“三傻”是如何大鬧市場的。

  出身何處

  “大傻”欣泰電氣 欺詐發行退市第一股

  欣泰電氣成立于1999年,是遼寧省丹東市一家民營企業,主營業務為節能型變壓器等輸變電設備和無功補償裝置等系列電網性能優化設備的研發、設計、生產和銷售。

  2012年7月,欣泰電氣IPO過會,2014年1月拿到批文上市。2015年,欣泰電氣被證監會立案調查,2016年7月正式作出處罰,啟動強制退市程序。證監會經過查實,認為欣泰退存在欺詐發行行為。

  “二傻”金亞科技

  首家被啟動強制退市的“28星宿股”

  金亞科技同樣成立于1999年,其主營業務為數字電視系統前后端軟、硬件產品的研發、生產、銷售及服務,為廣電網絡及通信運營商提供數字電視端到端整體解決方案。

  2009年10月,金亞科技上市,是創業板成立時第一批上市公司,被稱為創業板“28星宿股”之一。2016年8月,證監會對金亞科技涉嫌欺詐發行股票等違法行為立案調查。今年6月27日,深交所宣布正式啟動對金亞科技的強制退市機制,公司股票存在被暫停及終止上市的風險。6月27日起,金亞科技更名為“*金亞”。

  “三傻”雅百特

  A股首家被啟動強制退市的中小板企業

  雅百特,是一家全球化綜合性建筑金融科技服務企業,成立于2002年,2009年12月上市。去年12月,證監會依法對雅百特及相關人員涉嫌違反證券法律法規案作出行政處罰和市場禁入決定。今年7月4日,雅百特表示公司因涉嫌構成違規披露、不披露重要信息罪,已被證監會移送公安機關。

  7月5日深夜,深交所公告稱,已啟動對上市公司雅百特的強制退市機制。值得注意的是,這是A股史上第一家被啟動強制退市機制的中小板公司,目前,雅百特更名為“*ST百特”。

  如何做假

  欣泰電氣:粉飾財務報表欺詐上市

  根據證監會的調查,為實現發行上市目的,解決欣泰電氣應收賬款余額過大問題,2011年12月至2013年6月期間,欣泰電氣通過外部借款,使用自有資金或偽造銀行單據的方式,在年末、半年末等會計期末沖減應收款項,虛增應收賬款、應付賬款、貨幣資金、營業活動現金流,少計提壞賬,虛構收回應收賬款、收回預付賬款,以此來粉飾財務報表。

  2013年12月至2014年12月,欣泰電氣在上市后繼續通過外部借款或者偽造銀行單據的方式虛構應收賬款的收回。

  此外,欣泰電氣還存在大股東溫德乙違規占用公司資金6388萬元、重大信息披露違規、年報和半年報數據虛假記載等問題。

  金亞科技:為達上市目的虛增收入利潤

  據了解,金亞科技為了達到發行上市條件,通過虛構客戶、虛構業務、偽造合同、虛構回款等方式虛增收入和利潤,騙取首次公開發行核準。

  其中,在2008年、2009年1月至6月,金亞科技虛增利潤金額分別達到3736萬元、2287萬元,分別占當期公開披露利潤的85%、109%。

  證監會認為,金亞科技上述行為涉嫌構成欺詐發行股票。同時,證監會調查還發現,金亞科技和相關人員還存在偽造金融票證、挪用資金以及違規披露、不披露重要信息等犯罪嫌疑。

  雅百特:虛構國際國內貿易借殼上市

  據了解,為了實現重組上市業績承諾,雅百特于2015至2016年9月通過虛構巴基斯坦旁遮普省木爾坦公交工程項目、虛構國際貿易和國內貿易等手段,累計虛增營業收入達5.8億元,虛增利潤約2.6億元,其中2015年虛增利潤占當期披露利潤總額達73%。

  證監會表示,雅百特的信息披露違法違規案件,是一起性質惡劣的上市公司跨境財務造假案件,嚴重損害投資者利益,嚴重破壞市場誠信基礎,依法應予嚴懲。目前,證監會專門與公安機關進行了會商,決定將雅百特及相關人員涉嫌證券犯罪案件移送公安機關依法追究刑事責任。

  股價影響

  欣泰電氣:股價暴跌資金博傻

  2016年7月,證監會正式對欣泰電氣作出處罰,對其啟動強制退市程序。證監會經過查實,認為欣泰退存在欺詐發行行為。在當時,欣泰電氣股價就經歷了一輪暴跌。據數據顯示,在2016年7月12日復牌,欣泰電氣連續11個交易日股價跌停,30個交易日內股價下跌近80%,股價從每股14.55元,跌至3.03元。

  去年7月17日,欣泰電氣開始進入為期30天的退市整理期,證券簡稱變為“欣泰退”,股價在30個交易日內,跌幅超過50%。

  不過,值得注意的是,在欣泰電氣退市整理期,有資金介入博傻。在退市整理期內,欣泰電氣先是經歷6個一字跌停。隨后跌停打開一路陰跌至8月3日。不過,在此之后,欣泰退進入末日狂歡,股價在14個交易日內上漲近20%。

  金亞科技:8日暴跌57% 目前市值不足5億

  因被深交所啟動強制退市機制,公司股票簡稱變更為“*金亞”的金亞科技,從6月27日股票復牌以來,已經連續8個交易日跌停,股價從原本的3.14元/股,一路下跌至如今的1.35元/股,跌幅累計57.01%,市值已經蒸發超過6億,目前僅為4.64億元。

  雅百特:復牌首日成交低迷賣單超77萬手

  7月6日,更名為“*百特”的雅百特復牌,股價沒有任何懸念的一字跌停,報4.75元/股。當天,雅百特的成交量相當慘淡,總成交量僅為1726手,成交金額為81.98萬元,換手率為0.02%。截至收盤,雅百特的賣單還有77.44萬手。

  值得注意的是,目前僅為雅百特復牌后的第一個交易日,后續連續跌停的可能性很大。

  結局走向

  欣泰電氣一退到底無重新上市可能

  去年8月25日,欣泰電氣以1.48元/股的收盤價,退出A股市場。去年11月6日,欣泰電氣正式在全國股份轉讓系統掛牌轉讓。在三板掛牌期間,欣泰電氣證券簡稱為“欣泰3”,證券代碼為“400067”,漲跌幅限制為5%。

  值得注意的是,盡管目前有昔日退市股重新上市申請已被受理,但這對于欣泰電氣來講,重新上市的可能性幾乎為零,因為根據深交所相關規定,創業板沒有重新上市的制度安排,而且欺詐發行具有違法行為不可糾正、影響不可消除的特征,也不符合重新上市的要求。欣泰電氣將一退到底,無法重新上市。

  金亞科技和雅百特

  若無合理證據退市將是板上釘釘

  對于金亞科技和雅百特來講,最后的結局目前還是未知數。根據深交所表示,如果在公司股票交易被實行退市風險警示期間,或者公司股票被暫停上市或終止上市后,公安機關決定不予立案或者撤銷案件,或者人民檢察院作出不起訴決定,或者人民法院作出無罪判決或者免于刑事處罰,且中國證監會不能以欺詐發行、重大信息披露違法為由依法對公司作出行政處罰決定的,依據《股票上市規則》第十三章、第十四章相關規定,公司可以向深交所申請撤銷退市風險警示,或者恢復上市或恢復正常交易。

  “如果公司拿不出合理證據,沒法翻案,退市就是板上釘釘的事情。”華龍證券永川營業部總經理牛陽表示。

  ■支招

  符合條件可索賠減損

  依舊持股者可先放手

  上市公司被強制退市,股價遭遇暴跌,“踩雷”的投資者損失無疑是巨大的。

  開源證券重慶分公司投顧歐陽瑋表示,像雅百特這樣,其實算是沒有預見性的突發事件。因為在宣布退市前,雅百特除了收到罰款,并沒有任何信號顯示它有可能退市,對于股民來講影響較大。而根據東方財富Choice數據顯示,截至今年一季報,雅百特的股東戶數為4.01萬戶,隨之而來的股價暴跌,或對這些投資者產生較大影響。

  值得注意的是,符合條件的中小股東可以通過索賠來減少損失。比如近日被深交所啟動強制退市機制的金亞科技,如今也正在被越來越多人索賠。根據金亞科技7月5日公告顯示,目前公司已收到一審《民事判決書》合計435例,法院判令公司賠償因虛假陳述給原告造成的損失金額合計1239.08萬元,支付案件受理費合計168.25萬元。

  不過,需要說明的是,投資者在索賠前要注意自己是否符合條件。以雅百特為例。目前支持訴訟的投資者,主要是自2016年3月25日至2017年4月8日期間買入雅百特股票且未全部賣出(即在2017年4月7日仍有余額的),該部分股票余額在2017年4月8日及以后賣出或繼續持有,并因此受損的投資者。

  另外,對于目前仍持有這類股票的投資者,牛陽表示,雖然金亞科技、雅百特目前還無法判斷最終會不會退市,但建議持有相關個股的投資者可以先出來,減少損失。

  ■縱深

  監管趨嚴

  重大違法公司將被堅決清理

  今年5月22日,*ST吉恩和*ST昆機因連續虧損,財務指標不合格,觸及《股票上市規則》規定的多項財務退市指標,被上交所終止退市。5月28日,*ST烯碳因會計師事務所給出“非標”審計意見,也被深交所終止上市。

  隨后,6月27日,金亞科技被啟動強制退市機制。7月5日,雅百特被啟動強制退市機制,兩者之間,也僅隔了8天的時間。

  需要說明的是,如果金亞科技和雅百特最終被強制退市,那么,今年以來,就會有五家公司走上退市的道路。而在2017年,僅有欣泰電氣和新都酒店兩家退市,而2016年,只有*ST博元一家終止上市。

  可以發現,今年以來,監管層對上市公司欺詐發行、信息披露違法等違法違規行為的打擊力度已經明顯加強。實際上,從去年欣泰電氣被退市后,證監會就表示,對欺詐發行等重大違法公司,資本市場將采取零容忍態度,堅決執行重大違法強制退市制度,將其清出資本市場。

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