證監會上半年查實14起操縱市場案 平均交易金額32億元,熱點題材,股票新聞,概念股,主力資金流入

證監會上半年查實14起操縱市場案 平均交易金額32億元
2018-07-08

  操縱市場案件,制造虛假供求關系,破壞市場定價功能,誤導投資者決策,容易引發系統性風險,歷來是監管執法的重點領域。7月6日,證監會在新聞發布會上通報了上半年查處的操縱市場案件情況。今年上半年,證監會查實操縱市場案14件,平均交易金額近32億元。在監管趨嚴、執法高壓態勢下,任何違法違規行為,必將受到嚴厲的處罰。

  上半年查實14件操縱市場案

  據證監會披露,今年上半年證監會共啟動操縱市場案件調查40件,占同期新增案件的15%;辦結17件,占同期新增操縱市場案件的42%;查實14件,成案率82%。

  記者梳理發現,今年上半年證監會官網披露的操縱市場案件共有12件,均下發了行政處罰決定書。具體包括:

  1月11日披露朱彬操縱“特力A”股價案,朱彬通過操縱“特力A”股價獲利33.53萬元,被罰沒收違法所得,并處以100.58萬元的罰款。

  3月26日,證監會披露馮志浩操縱市場案,馮志浩2015年操縱“啟明星辰”等10只股票獲利1802.47萬,被罰沒收違法所得,并處以3604.94萬元罰款;披露孟祥龍操縱“*ST三鑫”案,孟祥龍操縱“*ST三鑫”價格獲利1621.29萬元,被罰沒收違法所得,并處以3242.58萬元罰款;披露劉文金操縱“冠城大通”等6只股票案,劉文金被罰沒收違法所得772.21萬元,并處以2316.62萬元罰款。

  4月3日,證監會披露廖英強操縱市場案,網絡“黑嘴”廖英強操縱“佳士科技”等39只股票,獲利4310.48萬元,最終被罰沒收全部違法所得,并被處以8620.95萬元的罰款;披露衛東集團總經濟師、衛東環保董事卞友蘇利用持股優勢和信息優勢操縱股票“衛東環保”案;眾益傳媒的大股東、實際控制人、董事長、總經理文高永權等人操縱“眾益傳媒”股價案。

  4月9日,證監會披露北八道集團操縱“張家港行”等3只股票股價案,北八道集團被罰沒收違法所得9.45億元,并處罰款56.7億元;直接負責的主管人員林慶豐、林玉婷被罰處180萬元,采取終身證券市場禁入措施;其他直接責任人員李俊苗被罰處120萬元,采取10年證券市場禁入措施。

  此外,4月11日披露了廣州安州操縱“節能風電”案;5月24日披露易事特董事長、總經理、實際控制人何思模操縱“易事特”案;5月29日披露江衛東控制使用賬戶組操縱“鳳形股份”案;6月5日披露陳賢操縱“國債1507”等5只國債價格案。

  市場操縱案呈現4大特點

  證監會表示,今年上半年的市場操縱案,主要有4大特點:

  一是短線操縱趨勢明顯。傳統長線操縱案件數量減少,短線操縱成為主要形式。有的在開盤前虛假申報制造買盤集中假象,引誘他人參與后撤單;有的在盤中對倒或快速拉高股價后反手賣出獲利。

  在朱彬操縱“特力A”股價案中,朱彬誤導其他投資者的投資決策,操作兩天時間便獲利33.53萬元。

  二是涉案金額巨大。證監會表示,上半年查實案件平均交易金額接近32億元,平均獲利超過5270萬元。不少涉案主體借用民間配資、私募信托等方式聚集交易資金,超過70%的操縱市場案件使用杠桿資金進行操縱。

  在網絡“黑嘴”廖英強操縱市場案中,廖英強操縱“佳士科技”等39只股票共獲利4310.48萬元。

  三是違法動機多樣。有的操縱市場主體不直接通過二級市場交易獲利,而是利用不同金融產品、不同市場之間相關標的價格相互聯動的特點,通過操縱價格影響相關基金、信托產品凈值,從而實現跨市場牟取超額收益。

  如孟祥龍操縱“*ST三鑫”一案中,孟祥龍與韓某元采用尾市拉抬、盤中拉抬等方式操縱“節能風電”價格。

  四是違法主體組織化。操縱主體延續去年以來的規模化特征,上半年單位違法和多人共同涉案7起,占比50%。有的組織家族成員和同鄉人士形成分工明確的操盤團隊,通過網絡通訊遠程指揮下單;有的租用專門場所,集中上百臺電腦盯盤下單,形成明確分工,收集賬戶、介紹配資、選股操盤、組織指揮均有不同人員分工負責,甚至形成“流水線作業”。

  這一特點在北八道集團操縱市場案中體現明顯。北八道集團建立了一個地下“交易大廳”,操縱期間累計獲利9.45億元。

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  上半年證監會作出159項行政處罰決定

  近年來,證監會對資本市場違法牟利行為的查處力度在逐漸加大,行政處罰數量、罰沒金額和市場禁入人數連年創新高。

  據證監會披露,今年上半年,全系統共作出159項行政處罰決定,比去年同期增長41%,罰沒款金額63.94億元,在去年同期基礎上再創新高,市場禁入20人次。

  證監會表示,下一步,將牢牢把握稽查執法的政治屬性,堅決貫徹落實黨中央國務院關于資本市場監管執法的各項決策部署,緊扣打好防范化解金融風險攻堅戰的總體要求,密切關注市場動態,密切關注異常交易,密切關注賬戶聯動,進一步加大稽查執法力度,堅決打擊任何時期、任何領域、任何形式的操縱市場行為,堅決維護資本市場健康穩定發展。

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