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金投資訊

注意!持股10%以上股東股份變動逢5%整數倍一定要披露
2018-03-22

  監管趨嚴已成為常態。2018年年初至今,股轉公司共計發布了109份自律監管公告,而在去年同期,僅有28份。

  昨天,股轉公司連發14份自律監管函,劍指投資者交易違規。

  根據規定,持股10%的股東股份變動,需在變動達到5%或5%整數倍時,及時信披發公告,并且自該事實發生之日起至披露后2日內,不得再行買賣該公司的股票。

  很遺憾,這14位投資者都忽略了。

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  在監管趨嚴的態勢下,小細節顯然要注意。

  1、股轉一天連發14份自律監管公告,全因投資者權益變動不走心

  根據股轉規定,新三板投資者及其一致行動人持有股份達到總股本的10%后,其持股變動比例觸及總股本5%的整數倍時,需要在2日內披露股東持股變動信息,而這與A股變動達到5%需要進行披露明顯不同。

  舉個例子:某投資者目前持有新三板公司14.98%股份,增持1萬股后,達到15.00%,那就需要發公告進行披露,而在A股,從14.98%增持到19.98%,達到5%時需要披露。

  自該事實發生之日起至披露后2日內,該投資者及一致行動人不得再行買賣該公眾公司的股票。很多投資者就是因為沒有注意到這一點,遭到處罰。昨日的14份自律監管公告,均是因為這種情況。

  比如“左佳”。2018年2月13日,“左佳”賬戶減持齊思信息的股份,持有該股比例從36.67%變動為27.50%,持股比例分別達到掛牌公司已發行股份的35%、30%時未暫停股票交易。

  35%、30%均為5%的整數倍,但未暫停股票交易,故而受到警示函的自律監管措施。

  因為這些小細節被處罰,顯然不太值當。

  2、交易是監控重點,投資者還要小心這幾點

  事實上,投資者需要注意的可不僅僅這一點。

  去年,在新政公布之后,股轉公司曾經對相關政策進行解讀,期間,股轉公司列舉了一些二級市場交易需要注意的異常行為,提醒投資者需要小心。

  1。影響虛擬成交價量。在集合競價撮合成交前,系統向市場揭示集合競價參考價、匹配量和未匹配量。每次集中撮合前5分鐘交易主機不接受撤銷申報;在其他接受申報的時間餒,未成交申報可以撤銷。

  個別投資者可能通過虛假申報等異常交易行為,營造市場交易需求旺盛、股價上漲或下跌等假象,吸引其他投資者跟風買入或賣出,再伺機反向交易從中獲利。

  舉個例子:虛假申報拉抬虛擬成交價

  2。影響實際成交價量。個別投資者可能通過影響收盤價、頻繁反向交易等異常交易行為,影響股票的實際成交價格或成交量,誤導其他投資者決策或干擾正常交易秩序。

  舉例:異常申報影響收盤價

  3。協議轉讓相關的異常交易行為。《轉讓細則》規定,協議轉讓的成交價格應當不高于前收盤價的200%或當日已成交的最高價格中的較高者,且不低于前收盤價的50%或當日已成交的最低價格中的較低者。

  為實現特定價格的盤后協議轉讓而蓄意影響盤中價格,或存在利用協議轉讓進行利益輸送等違法違規行為。

  除此之外,在盤后協議轉讓中,觸發權益變動也要按規定履行信批及暫停交易的義務。

  如果要通過盤后協議轉讓完成交易,且交易完成會觸發權益變動信批義務的,投資者要在轉讓意向達成后2個轉讓日內披露權益變動報告書,披露完成后的2個轉讓日之后才能實施交易。

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