年內六家券商收警示函均因公司債問題,熱點題材,股票新聞,概念股,主力資金流入

金投資訊

年內六家券商收警示函均因公司債問題
2017-11-30

  近日,中國證監會浙江監管局向浙商證券東吳證券兩家券商出具警示函,原因是兩家券商作為公司債券受托管理人存在未能履行職責,及時發現和防止發行人募集資金使用不到位的情況。

  據證券時報記者不完全統計,今年以來還有華英證券、西部證券、中山證券、大通證券四家券商均因同樣問題,被證監局出具警示函。多位投行人士表示,今年以來,監管加強了對公司債募集資金使用的監督管理。此外,監管機構在信息披露,尤其是定期報告信披的及時性和準確性,以及托管機構是否盡責等方面也很大程度上加強了監管。

  浙江證監局官網顯示,浙江證監局對杭州西湖投資集團有限公司(以下簡稱“西湖投資”)核查發現:西湖投資在非公開發行公司債券“16西投01”和“17西投01”存續期間,將部分募集資金轉借他人,浙商證券作為西湖投資公司債券的受托管理人,未能采取有效措施及時發現、防止上述轉借事項的發生。根據《公司債券發行與交易管理辦法》(以下均簡稱《辦法》)第五十八條的有關規定,決定對該公司采取出具警示函的行政監管措施。

  同日,浙江證監局還對東吳證券出具警示函,亦因東吳證券作為受托管理人,未能采取有效措施及時發現、防止轉借事項的發生,違反了相關規定。

  記者查閱《辦法》,其中第十五條規定,公開發行公司債券,募集資金應當用于核準的用途;非公開發行公司債券,募集資金應當用于約定的用途。除金融類企業外,募集資金不得轉借他人。發行人應當指定專項賬戶,用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉與本息償付。《辦法》還規定了公司債券受托管理人有義務在債券存續期內監督發行人募集資金的使用情況。如發行人擬變更債券募集說明書的約定,債券受托管理人應當召集債券持有人會議。

  從嚴監管是今年以來投行人士一致的感受。今年多地證監局對轄區債券發行人進行了現場檢查。據不完全統計,今年以來還有華英證券、西部證券、中山證券、大通證券四家券商因作為公司債券受托管理人未能履行職責被證監局下發警示函。

  上海一家大型券商資深投行人士告訴記者,資金監管一直以來都是監管部門的重點監督事項,自2015年公司債實行新政以來,由于企業發展迅速,導致部分發行人以及托管人對募集資金的使用存在很多不規范之處。為改變這一現狀,監管機構今年以來加強了對公司債募集資金使用的監督管理,預計未來對募集資金使用的嚴格監管也會成為一種常態。

  此外,監管機構在信息披露、尤其是定期報告信披的及時性和準確性方面,以及托管機構是否盡責等方面也很大程度上加強了監管。

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