屢見券商員工違規炒股吃罰單 用老婆賬戶炒股的尤其注意了,熱點題材,股票新聞,概念股,主力資金流入

金投資訊

屢見券商員工違規炒股吃罰單 用老婆賬戶炒股的尤其注意了
2017-11-25

  入門證券行當的都懂,證券從業人員是被禁止個人炒股和代客理財的,尤其是代客理財,這是行業大忌,不僅監管層三令五申明令禁止,就連證券公司也設置各類防火墻以防后院失火,但國海證券的劉江勇就偏偏不信邪,火中取栗,幾次三番私下接受客戶委托買賣證券,領了證監會罰單。

  自去年以來,證監會已針對證券從業人員違規代客理財開出多起罰單,據券商中國記者不完全統計,這兩年僅針對代客理財被罰沒的金額已超700萬,除了罰款外,不少從業人員被市場禁入,有的證券公司被點名整改,牽連甚多。

  券商中國記者調取證券從業人員違規炒股的8宗處罰中,有不少是用妻子賬戶炒股的,也有的是接受了朋友委托,都成了處罰的重災區。

  國海證券劉江勇被罰5萬

  2010年就取得證券從業資格的劉江勇,已入行七年有余。在兩年前,也就是2015年8月3日至2016年8月31日,他任職國海證券成都天仁路證券營業部(原名成都神仙樹北路證券營業部,簡稱天仁路營業部),任職期間系證券公司從業人員。

  2015年8月26日至2016年8月31日,劉江勇私下接受天仁路營業部客戶孫劍銳委托在“孫劍銳”證券賬戶內進行交易。期間,“孫劍銳”證券賬戶的交易均由劉江勇決策實施或指令其團隊成員實施。

  同一時間段,即2015年9月11日至2015年11月27日,劉江勇還私下接受天仁路營業部客戶王雷委托在“王雷”證券賬戶內進行交易。期間,“王雷”證券賬戶的交易均由劉江勇決策實施或指令其團隊成員實施。劉江勇在接受孫劍銳、王雷委托進行證券交易期間沒有違法所得。劉江勇的上述行為違反了《證券法》第一百四十五條之規定,構成了《證券法》第二百一十五條所述違法行為。

  因劉江勇積極配合調查且主動賠償損失,證監會最終責令劉江勇改正,給予警告,并處罰款五萬元。

  按照《證券法》法規:

  《證券法》第一百四十三條規定,證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或法定期限內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票;

  《證券法》第一百四十四條規定,證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

  《證券法》第一百四十五條規定,證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券;

  《證券經紀人管理暫行規定》第十三條規定,證券經紀人不得有下列行為,其中第一條就是替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。

  這兩年違規代客理財的罰單真不少

  1、招商證券杜長江被罰沒96萬元

  曾任招商證券資產管理總部理財投資部投資經理杜長江的96萬元罰單也是在前幾天剛剛處罰下來。他不僅自己利用妻子賬戶炒股,還私下接受客戶全權委托,操縱7個賬戶買賣股票。

  2008年4月至2014年5月,杜長江在招商證券從業期間,利用其妻子馬某某的證券賬戶違規進行股票交易,累計獲利42.09萬元,扣除其管理定向賬戶交易趨同部分的獲利3.63萬元,杜長江涉嫌從業人員違規買賣股票累計獲利38.46萬元。

  2010年4月至2014年5月,杜長江在招商證券從業期間,私下接受客戶的全權委托,操作“陳某某”、“范某某”、“杰仁某科技(北京)有限公司”、“劉某某”、“李某”、“祖某某”、“馮某某”7個證券賬戶買賣相關股票,本人未獲得收益。

  從上述兩個時間段可以看出,利用老婆賬戶炒股貫穿了杜長江在招商證券從業的全部時間段,并長達6年。杜長江還嘗試私下接受客戶委托,幫人管賬戶,還一次性管理了7個,不過,管理賬戶并未給他帶來任何收益,反而招致了監管的罰單。

  深圳證監局決定,對杜長江證券從業人員違規買賣股票的違法行為,沒收違法所得38.46萬元,并處以38.46萬元罰款;對杜長江證券從業人員私下接受客戶委托買賣證券的違法行為,給予警告,并處以20萬元罰款。

  值得注意的是,杜長江可謂資本市場的“老人”,他出生于1972年12月,2007年9月至2014年6月在招商證券從業期間,先后任研究發展中心分析師、資產管理總部理財投資部投資經理。

  2、愛建證券張喬不賺反虧,被罰沒20萬

  10月17日,重慶證監局公布對張喬的行政處罰決定書。因其違法買賣股票以及私下接受客戶委托買賣證券,被重慶證監局警告并處20萬元罰款。

  作為證券從業人員,在愛建證券有限責任公司工作期間,張喬操作配偶陶某證券賬戶買賣股票,并私下接受客戶委托,操作樊某琴證券賬戶、王某證券賬戶買賣證券。

  2015年11月30日和2016年1月18日,張喬使用手機操作陶某證券賬戶買賣股票3筆,累計成交金額59.77萬元,虧損7.2萬元。2015年9月29日、10月23日、12月31日和2016年1月18日,張喬私下接受客戶委托,使用手機操作樊某琴證券賬戶買賣證券。2016年1月18日,張喬私下接受客戶委托,使用手機操作王某證券賬戶買賣證券。張喬上述私下接受客戶委托買賣證券行為未見獲取利益分成。

  重慶證監局表示決定對張喬私下接受客戶委托買賣證券行為予以警告。對張喬違法買賣股票行為處以10萬元罰款,私下接受客戶委托買賣證券行為處以10萬元罰款,合計處以20萬元罰款。

  3、員工代客理財牽連浙商證券

  今年5月,浙江證監局下發通知,因浙商證券在防范員工私下接受客戶委托買賣證券、代客操作等方面,存在內控制度不健全、合規管理落實不到位、制度執行不力等問題,浙江證監局決定對浙商證券股份有限公司采取責令改正的行政監督管理措施。浙江證監局要求,浙商證券股份有限公司要對公司全體員工是否存在私下接受客戶委托買賣證券行為進行全面檢查并整治,于2017年5月31日前向浙江證監局提交檢查和整改報告。

  原因在于,浙商證券江蘇分公司員工蘇海明在2015年12月至2016年12月從事經紀業務營銷活動過程中,存在私下接受多名客戶委托買賣證券的行為。浙江證監局認為,浙商證券對客戶金光華的異常交易監控預警信息處理不到位,客戶回訪工作未能起到及時發現并糾正員工違法違規行為的作用。浙商證券對蘇海明的入職管理及執業行為管理不到位,未能有效防范和控制員工違法違規風險。

  4、華泰聯合投行副總廣宏毅被市場禁入

  如果說罰款還算輕的,那么市場禁入,就是對證券從業者最大的“懲罰”。

  廣宏毅時為華泰聯合證券投資銀行部副總監、保薦代表人,在2011年12月8日至2014年6月30日期間,其私下接受馮某成委托,使用“孫某峰”證券賬戶進行證券交易,累計交易“齊翔騰達”等10只證券,累計交易金額約15737萬元,廣宏毅的違法所得為145.25萬元。廣宏毅的上述行為違反了《證券法》第145條規定,依據《證券法》第215條規定,證監會決定對廣宏毅責令改正,給予警告,沒收違法所得145.25萬元,并處以435.75萬元罰款,同時對廣宏毅采取5年證券市場禁入措施。

  5、廣發證券趙哲民被市場禁入

  除了廣宏毅,廣發證券南京北京東路證券營業部從業人員趙哲民也被采取了市場禁入措施。

  在從業期間,趙哲民借用他人的證券賬戶從事股票交易,盈利約40.2萬元;并私下接受客戶委托買賣股票。依據證券法,證監會決定對趙哲民從業人員買賣股票行為沒收違法所得約40.2萬元,并處以約120.6萬元罰款;對趙哲民私下接受客戶委托買賣股票行為責令改正、給予警告,并處以10萬元罰款。同時,對趙哲民采取3年證券市場禁入措施。

  6、中信建投王向遠被罰10萬

  在王向遠私下接受客戶委托買賣證券案中,中信建投證券北京望京營業部工作人員王向遠,私下接受客戶周某奇委托買賣證券,以幫助客戶融資為目的,操作周某奇、余某鳳證券賬戶進行融資融券交易,通過上述交易獲得交易傭金提成5698.18元。

  王向遠的上述行為違反了《證券法》相關規定,北京證監局決定對王向遠給予警告,沒收王向遠違法所得5698.18元,并處10萬元罰款。

  7、申銀宏源張其忠被出具警示函

  四川證監局日前通告,因張其忠在任職申萬宏源證券成都槐樹街證券營業部經紀人期間違規代客理財,決定對其采取出具警示函措施。

  經查,四川證監局剛發現張其忠在申萬宏源證券有限公司成都槐樹街證券營業部任經紀人期間,于2015年3月17日與鄒英簽訂了《合作理財協議》,實際代理股票操作和約定分成的情況屬實。上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第三十九條及《證券經紀人管理暫行規定》第十三條的規定。依據《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條的規定,四川證監局決定對張其忠采取出具警示函的監督管理措施。

  事實上,代客理財業務雖然涉嫌違規,但卻一直游走在灰色地帶。許多對股市了解不多或者操盤時間不多的客戶會和熟悉證券公司的投資顧問達成私下協議,請其幫助操盤并協商獲得利潤的分成比例。還有一些民間的投資顧問公司也紛紛向新入市的散戶伸出橄欖枝,想要從股市中分得一杯羹。

  上海天銘律師事務所合伙人宋一欣律師表示,證券公司及其從業人員,私下接受客戶委托買賣證券,經常伴有行賄受賄、內幕交易等違法犯罪行為,弊端很多,危害很大。為此,禁止證券公司及其從業人員不經過其依法設立的營業場所,私下接受客戶委托買賣證券。

  監管層多次以各種形式向外表態,投資者不要輕信證券從業人員代客理財,并指出這是一種違規行為。證券公司也嚴禁從業人員從事違規代客理財活動,采取了一系列嚴密防范措施,并在對投資者進行電話回訪過程中進行充分的風險揭示,不少券商還通過內控制度、合規管理等制度來制約此種行為。

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